2023年券商分类评价标准出炉 14家获评AA级

　　上证报中国证券网讯（记者 梁银妍）上海证券报记者获悉，监管部门近日向券商公布了2023年分类评价结果。目前，全行业共140家证券公司，其中34家子公司合并至母公司评价，参评主体合计106家。A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%，AA级别公司保持在14家左右。

　　据了解，目前分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一，旨在传递监管导向，引导证券公司回归本源，更好发挥机构功能。

　　记者获悉，券商分类评价工作设置了多项落实专项监管工作评价项目，今年进一步增加北交所、新三板业务专项加分分值、扩大加分公司范围，将加分上限提高了1倍，加分公司范围由20%扩大至40%，落实奖优罚劣导向设置7项扣分指标，包括保荐推荐业务撤否情况、触发中止发行情形、出现一定比例包销、发行定价不合理、做市业务“乌龙指”情形、做市业务技术故障及其他不配合监管的行为等，引导证券公司提高北交所执业质量。

　　同时，对新增投资纾解股票质押风险、创设交易所信用保护工具支持民企发债成效显著的公司予以加分；连续2年将权益类基金销售列入专项评价，对权益类基金保有规模排名前列且不存在“赎旧买新”情况的证券公司给予加分；新增科创板、REITs、期货期权等做市专项评价，引导证券公司有效发挥市场流动性提供者的功能、促进市场平稳运行等。

　　接下来，监管部门将持续关注分类评价的运行成效，注重传递监管理念和引导行业服务高质量发展等作用的发挥。一方面，通过专题培训等多种方式，向证监局和行业机构传达分类评价工作的导向、标准、下一步关注重点，不断提升评价标准的导向性和公平性；另一方面，研究评估《证券公司分类监管规定》，引导行业走好专业化、集约化、差异化的高质量发展新路，督促证券公司在严守风险合规底线的同时，提升服务实体经济特别是高水平科技自立自强及现代化产业体系建设的能力。