东北证券收深交所监管函

　　上证报中国证券网讯（记者 王彦琳）9月27日，深交所发布公告称，东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限公司（下称“豫金刚石”）2016年非公开发行股票项目保荐机构，存在多项违规行为：一是未对发行对象认购资金来源审慎核查，二是持续督导期间未勤勉尽责，包括未对募集资金置换预投资金事项审慎核查、未充分核查募集资金投入项目的情况、未充分关注募投项目流动资金的用途和程序、未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　深交所表示，上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第2.25条和《保荐工作指引》第四条、第二十三条、第二十九条第二款、第三十三条和第三十四条的规定。鉴于上述违规事实及情节，依据规定，对东北证券采取书面警示的自律监管措施。

　　此外，豫金刚石2016年非公开发行股票项目的5名保荐代表人被通报批评。深交所表示，于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东作为东北证券该项目保荐代表人，在持续督导期间未勤勉尽责，所签字的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。依据相关规定，深交所对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报批评的处分。