因违规代持基金产品 私募被警示

2023-10-10 15:04:45 来源:上海证券报·中国证券网 作者:魏雨田

  上证报中国证券网讯(记者 魏雨田)10月10日,中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称广东证监局)发布对广东潮金投资基金管理有限公司(以下简称潮金投资)采取出具警示函措施的决定。

  警示函显示,潮金投资在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在两项违规情形:一是时任董事长及法定代表人刘某为投资者曹某代持公司的基金产品,二是在2019年2月后长期未向中国证券投资基金业协会更新上报重大变更信息。

  据此,广东证监局决定对潮金投资采取出具警示函的行政监管措施。