广东证监局对徐国凤采取出具警示函的行政监管措施

2023-10-12 11:31:05 来源:上海证券报·中国证券网 作者:

  上证报中国证券网讯 据广东证监局10月12日消息,广东证监局对徐国凤采取出具警示函的行政监管措施。

  经查,在广东正业科技股份有限公司(以下简称正业科技)2017年非公开发行股票过程中,徐国凤作为公司实控人与九泰基金管理有限公司(以下简称九泰基金)时任董事长吴强签订了《投资保底协议书》及相关补充协议,承诺对九泰基金管理的九泰久利灵活配置混合型证券投资基金持有正业科技股票期间的收益按年化8%的收益率进行差额补足。徐国凤向正业科技非公开发行对象不当承诺收益差额补足,且未及时将签署上述协议的事项告知上市公司。