债券承销和受托管理未勤勉尽责 财通证券被责令改正

　　上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）11月15日，浙江证监局披露对财通证券采取责令改正措施的决定。经查，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。

　　浙江证监局表示，财通证券应引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并提交书面整改报告。

　　此外，财通证券债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙，项目的现场负责人郭欣昊，项目受托管理责任人、承做人李辰分别收到罚单，被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。