上海证监局党委书记、局长程合红：依法做好上海国际金融中心证券监管工作

　　上证报中国证券网讯（记者 刘礼文）11月16日，在中国法学会审判理论研究会金融审判理论专业委员会2023年学术研讨会上，上海证监局党委书记、局长程合红表示：“前不久召开的中央金融工作会议，提出了建设金融强国的宏伟目标，强调严监管、防风险、促发展，要求加强金融法治建设，而且专门提出要增强上海国际金融中心的竞争力和影响力，为我们做好上海资本市场的发展和监管工作指明了方向，提供了根本遵循。”

　　结合这一背景和上海资本市场实际，程合红提出四点建议：一要更加严格地加强资本市场监管执法；二要更加充分地发挥证券期货经营机构的市场功能作用；三要更加切实有效地防范化解市场风险；四要更高质量地推进资本市场改革开放创新发展。

　　“资本市场是一个资金和财富高度聚集的市场，上海作为国际金融中心，资本市场活动更加纷繁复杂，对资本市场的秩序提出了更高要求。”程合红表示，上海证监局将更严格执行法律的各项规定，用足用好法律所赋予的各种监管执法手段、措施。

　　具体而言，不但要继续用好规章、规则、规范性文件等“小法”规定，对违法违规行为及时出具行政监管措施，发挥日常监管的警戒、矫正、打早、打小作用；更要充分用好证券法、基金法、期货和衍生品法等“大法”规定，对违法违规行为立案稽查，从严从重从快进行调查处罚。

　　程合红认为，证券公司、期货公司、基金公司等证券期货经营机构是资本市场的重要主体，它们的行为不仅关乎着其自身利益，也关乎到资本市场整体的发展质量和广大投资者的合法权益。虽然它们作为企业法人具有营利性的一面，但其设立依法经过国家特许，业务由法律规定并经监管许可，功能性才是第一位的。

　　如何更充分地发挥证券期货经营机构的市场功能作用？“上海作为国际金融中心，聚集了全国最多的证券期货经营机构，它们的功能发挥，在很大程度上会直接影响到整个市场的健康运行和高质量发展，必须更加严格地落实上海证券期货经营机构的功能性要求，更充分地发挥其功能性作用。”程合红表示，对于未能依法履行功能性职责，失职、失守的，要依法追究法律责任，既要进行财产罚，也要进行资格罚。上海证监局将积极支持配合人民法院，受理审判上市公司虚假陈述、中介机构未勤勉尽责损害赔偿等特别代表人诉讼案件，保护投资者合法权益。

　　就防范化解市场风险方面，程合红表示，资本市场是一个高风险市场，上海作为国际金融中心，容易成为风险的孳生地、输入地和扩散地，风险防控化解工作面临的压力尤为突出。上海证监局将结合上海实际，重点做好涉及债券履约、集团私募基金投资、上市公司大股东股票质押、证券期货经营机构内部控制与子公司经营等方面的风险防范化解工作，并会同有关方面做好外部风险输入的防范化解工作。

　　中央金融工作会议对资本市场发展和上海国际金融中心建设都提出了更高要求，程合红谈到，上海证监局将按照中国证监会的部署安排，结合上海资本市场实际，做好贯彻落实，积极推进注册制改革在上海进一步走深走实，努力打造一支面向全球的一流投资银行和投资机构群体，切实提高上市公司质量和回报投资者水平，支持研究探索相关证券期货金融产品，协助配合推进国际金融资产交易平台建设落地，共同营造与上海国际金融中心发展相适应的上海资本市场良好法治环境。