深圳证监局对国盛资管蔡向彤、刘国宁采取监管谈话措施

　　上证报中国证券网讯 据深圳证监局11月17日消息，经查，国盛证券资产管理有限公司部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条第二项、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，深圳证监局决定对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。