上海股交中心获准启动认股权综合服务试点 助力打通科创企业融资渠道

　　上证报中国证券网讯（记者 邓贞）11月23日，在上海股交中心与上海创业投资行业协会联合主办的“认股权综合服务试点交流会”上，上海市地方金融监管局宣读了《关于同意在上海市区域性股权市场开展认股权综合服务试点的函》，确认批复同意上海认股权综合服务试点将依托上海股权托管交易中心开展，同时要求严格落实日常监管和风险处置责任，坚持场外私募市场定位，把好合格投资者准入关，确保认股权真实有效。

　　本次试点交流会旨在贯彻落实中国证监会关于认股权试点批复的相关工作要求，引导金融机构、产业园区、私募股权和创投机构、地方金融组织等积极参与试点，确保试点内容有效落实。

　　据悉，近期，中国证监会批复同意在上海区域性股权市场开展并启动认股权综合服务试点。这是全国第二个认股权综合服务试点。认股权是指企业或相关方，按照协议约定，授予外部机构在未来某一时期认购一定数量或金额企业股权（或股份）的选择权。

　　上海市创业投资行业协会会长王品高在致辞中表示，认股权工作是个新的尝试，该项试点的成功落地，是加快落实上海市政府“十四五”规划“强化科技创新策源功能”目标导向的重要举措。通过机制和业务方面的创新，帮助发行认股权的企业高效匹配对接投资者资源。

　　上海股权托管交易中心党委书记、总经理徐军表示，上海股交中心作为培育中小企业的多层次资本市场的“塔基”，将继续积极探索认股权业务服务实体经济新途径，抢抓市场机遇，深度挖掘科创企业潜力，全方位打通科创企业融资渠道，积极推动各市场参与主体参与认股权综合服务试点，促进认股权业务的提速扩面，为认股权持有人提供行权保障，保护相关方的合法权益，为企业提供高效便捷的融资渠道和服务。

　　上海股权托管交易中心副总经理兼上海股权托管登记中心总经理丁颖芳对上海认股权综合服务试点平台业务规则进行了详细介绍，包含新设发行环节、规范行权流程、登记申请主体及信息公开公示等业务各流程环节，目前上海股交中心已经建立了保障认股权市场规范有序运作的业务规则体系，形成了以基本规则为干、以系列指引文件为支、以交易细则为补充的轻型架构，颇具创新亮点。

　　在业内看来，认股权业务能够有效契合金融机构、科创企业、创投机构等多方利益诉求，实现多方共赢。下一步，上海股交中心将继续结合服务科创企业的实践，以确保风险可测可控为前提，在制度层面做好与法律法规、部门规章和监管要求的衔接，不断提升对优质中小微企业的服务能力和水平，拓展金融企业服务实体经济的能力和手段，为推动创新驱动发展国家战略实施提供助力。