解读监管规则新变化 聚焦风险防范新趋势 上市公司合规和风控实务高级研修班顺利举行

　　上证报中国证券网讯（记者 刘礼文）如何通过推动“四化”建设促进ESG可持续发展？资本市场法律监管规则有哪些新变化？涉上市公司证券虚假陈述纠纷损失是如何计算的？……

　　12月14至17日，以“合规”为主题，由中国上市公司协会联合华东政法大学举办的上市公司合规和风控实务高级研修班在上海举行，逾50位上市公司实际控制人、董监高、法务及合规总负责人参加培训，并获得由联合主办单位授予的结业证书。

　　华东政法大学党委副书记唐波现场表示，企业强，则国家强。为了加快实现党中央提出的建设世界一流企业的目标，必须加快提升上市公司依法合规经营的管理水平。此次高级研修班的开展，就是围绕“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场目标而展开的，对进一步增强广大上市公司“合规经营”意识，提高合规管理能力，提升风险防范能力，加强企业法治建设具有十分重要的意义。

　　中国上市公司协会党委委员、副会长孙念瑞致辞时表示，中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。近年来，复杂严峻的国际国内形势促使上市公司风险环境发生了重要变化，上市公司在安全生产、数据保护、反商业贿赂等方面的“黑天鹅”事件频发，虽不属于传统的证券合规范畴，但左右着社会各界对上市公司质量，甚至资本市场的整体评价和感受。现阶段强调“大合规”理念是践行上市公司高质量发展要求的应有之义。

　　记者了解到，本次研修班师资力量强大，来自证券监管部门、司法部门、高校、律所的业界专家围绕上市公司新规新政解读、合规体系设计、纠纷解决与风险化解、素质拓展等模块，有针对性地讲授新时期下上市公司监管政策与趋势、风险分析与防范、规范运作与监管实践等内容，助力增强上市公司的合法合规经营水平。

　　华东政法大学国际金融法律学院教授、博士生导师徐明为学员讲授第一课《资本市场的现状和展望》。他表示，我国资本市场经历了探索成长期、规范发展期、改革发展新阶段三个发展时期，目前已在市场规模、结构、质量、效率等各个方面取得了巨大进步，制度监管体系日渐完善，有效促进了社会资本的形成，推动了现代企业制度的建设。但是，在充分认识到我国资本市场所取得的成绩的同时，也应正确认识到当前还需处理好创新与风险、虚与实、硬与软、内与外、大与小、自为与他为等六大关系。同时，徐明还向现场学员提出“如何理解建设中国特色现代资本市场？”“我国资本市场如何更好地服务实体经济？”等思考题。

　　上海新金融研究院理事长、上海交大上海高级金融学院执行理事屠光绍就上市公司与ESG、ISO认证制度设计进行了分享；北京大学法学院教授、博士生导师邓峰结合多年的证券法研究经验，就上市公司合规体系的标准以及反垄断合规的制度建设进行专题授课；国浩律师事务所首席执行合伙人、中华全国律师协会监事长吕红兵具有丰富的证券法律事务工作经验，他讲述了资本市场法律监管规则的新变化；基于丰富的从业经验，中国上市公司协会并购融资委员会委员、北京大成律师事务所高级合伙人王杰介绍了上市公司合规问题的背景、声誉管理、重整重点。

　　本次研修班还开设了《上市公司信息披露理论与实践》《上市公司证券纠纷处理》等课程，并组织学员赴证券交易所和有代表性的上市公司、证券公司、金融审判机构等单位进行调研考察和素质拓展。

　　学员们表示，本次课程既有理论知识的高度，又有实践经验的深度，为大家提供了急需的“精神养分”。课程内容不仅呼应新政，紧贴实际，重点对公司法、证券法等法律，特别是近期出台的证监会监管规章和交易所自律规则进行了权威解读；而且还特别注重实用性，对上市公司在经营过程中遇到的具体诉讼风险，尤其是上市公司信息披露与合规监管、ESG建设、刑事合规、出口管制、数据保护等专项合规话题，以经典案例进行了深入剖析总结，具有极强的警示意义和参考价值。