私自为投资者提供融资中介 粤开证券一员工被出具警示函

2024-01-18 19:38:11 来源:上海证券报·中国证券网 作者:徐蔚

  上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)1月18日,宁波证监局披露,粤开证券宁波惊驾路证券营业部一员工在任职期间,存在私自违规为投资者与他人之间的融资提供中介的行为。该行为违反了《证券经纪业务管理办法》第二十六条第二款第三项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定,现决定对其采取出具警示函的行政监管措施。