粤开证券被责令增加内部合规检查次数

2024-02-01 20:12:19 来源:上海证券报·中国证券网 作者:徐蔚

  上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)粤开证券2月1日公告,公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局的行政监管措施决定书。由于存在金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足等问题,广东证监局决定责令公司自本决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向广东证监局提交合规检查报告。广东证监局将视情况对公司的整改情况组织检查验收。

  粤开证券表示,上述行政监管措施不会对公司财务方面造成重大不利影响。公司历来重视稳健经营、合规经营,严格按照法律法规落实有关要求。针对监管机构本次检查发现的问题,公司高度重视并第一时间落实整改。