证监会严伯进：推动资本市场“1+N”政策体系落地实施 就6项制度规则公开征求意见

　　上证报记者 史丽 摄

　　上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）4月12日，中国证监会举行线下新闻发布会，就贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》答记者问。发布会上，证监会首席风险官、发行司司长严伯进表示，推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，证监会制定并陆续出台相关配套政策文件和制度规则，就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。

　　发行监管方面，包括2项规则修订。一是修订《科创属性评价指引（试行）》，对申报科创板企业的研发投入金额、发明专利数量以及营业收入增长率设置更高标准，强化衡量科研投入、科研成果和成长性等指标要求，进一步引导中介机构提高申报企业质量，凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国证监会随机抽查事项清单》，将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例，调整后，现场检查和督导整体比例将不低于三分之一。

　　上市公司监管方面，包括1项规则制定、1项规则修订。一是制定《上市公司股东减持股份管理办法》，在严格规范大股东减持、有效防范绕道减持、细化违规责任条款、强化关键主体义务等方面做针对性完善。二是修订《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，进一步明确规定离婚分割股票后各方共同遵守原有减持限制。

　　证券公司监管方面，主要修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，旨在通过加强监管，发挥上市证券公司推动行业高质量发展的引领示范作用。

　　交易监管方面，制定《证券市场程序化交易管理规定（试行）》，明确程序化交易的定义和总体要求，明确交易监测和风险防控要求，加强高频交易监管，明确北向程序化交易按照内外资一致的原则等内容。

　　此外，沪深北证券交易所同步就《股票发行上市审核规则》《股票上市规则》等19项具体业务规则向社会公开征求意见，涉及提高上市条件、规范减持、严格退市标准等方面。