虚增申购意向 花旗环球金融前负责人被禁业十年

　　上证报中国证券网讯（记者 汪友若）香港证监会日前宣布，禁止花旗环球金融前负责人、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw从业十年，罚期由2023年3月4日起至2033年3月3日。

　　2022年，香港证监会曾对花旗环球金融亚洲开出3.5亿港元的巨额罚单，引发市场讨论，日前香港证监会披露的事项正是关于这笔罚款的内幕。

　　香港证监会调查发现，花旗环球金融前负责人Shaw于2015年在公司内部引入新机制，以便利股票销售交易柜台大量制备被错误标示的申购意向，其中还涉及市场上交投最活跃的蓝筹股。虽然申购意向的准确性已导致多宗客户投诉，但Shaw并没有停止发布被错误标签的申购意向，还向客户表示它们已按照业内的标准框架予以分类。

　　香港证监会认为，花旗环球金融的违规行为可归因于Shaw没有履行其作为负责人员及花旗环球金融高级管理层成员的职责。

　　香港证监会法规执行部执行董事魏弘福表示：“证监会其中一个主要关注点是，Shaw通过其失当行为，在花旗环球金融内部鼓吹一种牺牲客户利益及基本诚信标准以追求利益的文化。在此情况下，他的行为远逊于持牌中介人高级管理层成员理应达到的标准，故有必要对其施加制裁。”

　　魏弘福表示：“对Shaw采取的纪律行动亦阐明了香港证监会决心就公司的缺失向其失职的高级管理层追究责任，这对推动中介人改变其文化及行为来说极其重要。”