光大证券因“乌龙指”领罚5.23亿元
光大证券15日发布公告称，已经于11月14日收到中国证监会的《行政处罚决定书》，因“8·16”事件被罚没5.23亿元。
根据公告披露的行政处罚书内容，光大证券在“8·16”事件中进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元，这一信息为内幕信息。光大证券在8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。
东海证券回应投行主力遭挖角称属正常人员流动
今年上半年，东海证券已有3名投行部门中层干部跳槽到天风证券，目前均在天风证券担任董事副总经理。对此，东海证券内部人士指出，依照现在的形势，出现人员流动很正常，公司也仅走了3个人，其他券商更是不乏整个投行团队出走的现象。
兴业证券资管业绩大跳水
W ind数据显示，在2012年的券商集合理财产品收益率排名中，兴业证券斩获颇丰。其兴业玉麒麟2号以27.12%的年收益率高居榜首，且在前十位中，兴业证券占据四席。兴业证券旗下集合理财产品2012年的收益率均为正，其中6只产品超过10%。然而仅仅过去一年不到，昔日“王子变青蛙”。
截至2013年11月15日，去年位列第一的“兴业玉麒麟2号”今年以来总收益为7.25%，位列第87位，且是兴业旗下排名最好的一只产品。兴业证券旗下集合理财产品今年业绩有四只为负，另外收益率为正的六只产品收益率分别为7 .25%、4 .00%、3.78%、0.58%、0.39%和0.10%。
华安证券申请IPO之前业绩暴增
作为中部的一家中型券商———华安证券，出现在IPO待审名单中，着实令市场惊讶。去年12月才完成股改的华安，仅仅半年多就提交IPO申请，成为待审名单8家券商中申请速度最快的券商。与申请速度有一拼的是，华安的业绩暴涨。记者注意到，2012年公司净利润暴增九成，此前公司净利润一直处于下滑中。
(以上信息分别摘自新华社、投资者报、第一财经日报、和讯网。整理：于璐)