还有多少“理财不慎重”的黄晓明?中国结算加大账户实名检查力度

2018-08-17 07:31:34 来源:中国证券网微信公众号 作者:王晓宇

  伴随着证监会对高勇利用账户组操纵上市公司精华制药股价处罚案例的公布,明星黄晓明委托理财事件浮出水面,投资者账户出借问题也受到广泛关注。近期,多家券商接到通知,中国结算将对其证券账户业务进行现场检查。

  资深券商人士表示,从黄晓明的申明看,既涉及委托理财,又关乎账户出借,但两者有明显不同。

  一般而言,开户人与资金提供方为同一人,而操作账户者为他人属委托理财;账户资金提供方与开户人不一致的可视为出借账户。不过,依据现有法律法规,除了限制证券从业人员不得代客理财,对民间自然人之间的委托炒股并未明文禁止,但出借账户属于违法违规行为。

  出借账户往往是违规违法案件的高发地。中国结算此前就表示,近年来在中国证监会查处的内幕交易、市场操纵、非法经营证券业务等重大违法案件中,不法分子通常通过借用他人账户来掩盖自身违法行为,规避监管,逃避制裁。

  《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》明确规定,任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。因此,中国结算近年来一直强调券商须加强证券账户的实名制管理。

  近期,就有部分券商收到了中国结算对证券账户业务进行现场检查的通知。

  现场检查要点包括五大方面,具体内容请见中国证券网微信公众号。