新设外资控股券商来了 野村东方、摩根大通加入合资券商队伍

　　新设外资控股券商来了！

　　证监会放开政策限制允许新设合资券商，并将外资持股比例上限放宽至51%。近一年来，哪家外资将拿下第一块新设外资控股券商牌照一直受到市场密切关注。昨日，这个问题揭晓答案：野村控股、摩根大通将尝“头啖汤”。

　　证监会新闻发言人常德鹏在昨日的证监会例行新闻发布会上表示，证监会已于近日核准设立摩根大通证券中国有限公司、野村东方国际证券有限公司。

　　野村控股昨日晚间就此发布消息，明确新设合资公司注册地在上海，该公司在成立初期将以财富管理为主营业务，之后合资证券公司将逐渐建立金融产品销售渠道，以及拓展机构及其他业务，并最终发展成为一家综合性证券公司。

　　2018年4月底，证监会发布实施《外商投资证券公司管理办法》（下称《管理办法》），并相应更新了券商设立审批等行政许可服务指南。《管理办法》明确了三项重要内容：新设合资券商全面开闸、外资在我国证券行业实现“由参转控”、合资券商业务范围将逐步放开。

　　去年11月底，证监会核准瑞士银行有限公司（UBS AG）增持瑞银证券股比至51%，瑞银证券成为《管理办法》发布实施后获核准的首家外资控股证券公司。去年12月24日，瑞士银行有限公司宣布其增持瑞银证券相关交易完成，持股比例由24.99%增至51%。

　　据记者统计，包括新获牌照的两家公司在内，我国目前共有13家外资参控股证券公司，包括：中金公司、中银国际证券、瑞银证券、高盛高华、瑞信方正、中德证券、摩根士丹利华鑫、华菁证券、申港证券、东亚前海、汇丰前海、野村东方国际证券、摩根大通证券。

　　野村控股去年5月8日向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股拟持股51%，成为《管理办法》实施后首个申请设立外资控股合资券商的境外金融机构。

　　野村控股是一家总部位于亚洲、国际网络遍布全球30多个国家的金融服务机构，也是最早一批在我国拓展金融和投资业务的境外金融机构之一，主要为个人、机构、企业和政府客户提供零售、资产管理、机构业务（全球市场和投资银行）与商人银行的服务。

　　野村证券是其全资子公司，同时野村控股在我国香港市场还设有野村国际（香港）子公司。此次申请设立控股合资券商的是野村控股。

　　野村控股首席执行官永井浩二表示：“这是我们拓展中国业务的重要一步。我们希望通过在中国扩大公司规模来支持中国与日本的经济发展，同时稳步巩固野村作为深植于亚洲的全球性金融服务机构的地位。”

　　摩根大通证券（中国）有限公司于2018年5月10日向证监会递交国内设立合资券商的申请材料。

　　根据公开资料，摩根大通是债券资本市场与股票资本市场全球领先的承销商，在跨境并购、全球市场研究、分析和交易执行等领域也处于全球领先地位，目前其业务遍及60多个国家，包括投资银行、金融交易处理、投资管理、个人银行业务等。

　　摩根大通亚太区主席兼首席执行官欧冠昇（Nicolas Aguzin）表示：“中国是全球最大、增长速度最快的市场之一，也是全球最为激动人心的发展机遇之一。中国是摩根大通全球及亚太区发展战略的重要组成部分。”

　　摩根大通认为，控股证券公司的设立，将有助于摩根大通进一步加强其中国在岸业务能力，更好地为中国以及全球客户提供全方位的服务和解决方案。