厦门证监局对首创证券一经纪人出具警示函

　　上证报中国证券网讯 近日，厦门证监局对首创证券厦门鹭江道证券营业部经纪人古城出具警示函。

　　经查，古城在首创证券厦门鹭江道证券营业部担任经纪人期间，在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票，并违规为客户融资提供便利。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的相关规定。厦门证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，同时记入诚信档案。（卢丹）