宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取责令改正措施

2020-09-16 15:02:56 来源:上海证券报·中国证券网 作者:卢丹

  上证报中国证券网讯(记者 卢丹)近日,宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取责令改正措施,要求该公司采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行认真整改。

  经查,该公司存在以下违规行为:未有效履行合规职责,未对分支机构实行集中统一管理,财务管理不规范,部分制度不完善;客户合同签署缺少诚信记录了解环节。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条和第九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第(六)项的规定。