中原证券两名时任投资主办人遭禁业处罚

2020-09-21 20:52:03 来源:上海证券报·中国证券网 作者:朱琳娜

  上证报中国证券网讯(记者 朱琳娜)河南证监局最新通知公告显示,中原证券管理的“联盟17号”集合资产管理计划时任投资主办人赵阳、“中京1号”集合资产管理计划时任投资主办人姜东已遭监管处罚,被认定为不适当人选,一年内不得担任证券公司资产管理业务投资经理。

  经查,中原证券管理的“联盟17号”集合资产管理计划尽职调查存在缺失,未能发现应收账款的真实性存在问题。此外,中原证券管理的“中京1号”集合资产管理计划也被查出相同问题。

  河南证监局认为,赵阳、姜东未履行勤勉尽责义务,对此负有直接责任。河南证监局称,上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第87号)第三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。