中证协首次公布公司债业务执业能力评价 中信建投等27家券商获评A类

2020-09-25 07:36:16 来源:上海证券报 作者:刘艺文

  9月24日,中国证券业协会(下称“中证协”)在官网公布了2020年证券公司公司债券业务执业能力评价结果。中信建投等27家券商获评A类,安信证券等50家券商获评B类,另有19家券商被评为C类。据了解,去年10月中证协发布了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,并表示,券商公司债券业务执业能力的首次评价将于2020年启动。

  此次,中证协表示,将进一步健全执业能力评价体系,通过执业能力评价发挥好自律引导行业高质量发展的作用,促进证券公司建立业务发展与合规风控相平衡的发展理念,实现由数量规模型向质量能力型的转变。同时,推动形成市场激励约束有效、行业竞争良性有序的发展生态。

  具体来看,中信证券、中信建投、东兴证券、光大证券、海通证券、天风证券、兴业证券、银河证券等27家券商在首次评价中获评A类。

  据了解,公司债券业务执业能力评价包括公司债券基础保障能力、公司债券业务能力、公司债券合规展业能力、公司债券项目风险控制实效、服务国家战略能力等五大类指标,是对证券公司开展公司债券业务能力的综合性评价。

  根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,评价结果分为A、B、C三类。这一类别划分主要反映参评证券公司在公司债券业务上的制度建设、人员配备、市场影响力、业务运行规范性、风险控制与服务国家战略等方面的相对水平,不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

  据介绍,本次执业能力评价是对各参评证券公司2019年公司债券业务情况开展的评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。

  中证协表示,执业能力评价是贯彻落实证监会《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》的具体举措,是强化执业质量正向激励的重要方式。