向客户提供保本承诺 中金财富一营业部被责令改正

　　上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）6月22日，江苏证监局披露两则监管措施函，均指向中金财富无锡人民中路营业部。

　　近期，江苏证监局在日常监管过程中发现上述营业部存在以下问题：一是在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未基于投资者的不同风险承受能力销售适当的金融产品；二是在向客户销售金融产品过程中，代客户交易金融产品；三是于金融产品销售后代客户填写售后问卷，向客户提供保本承诺。

　　根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条规定，江苏证监局决定对中金财富无锡人民中路营业部采取责令改正的行政监管措施。

　　此外，营业部相关人员胡书达也因存在上述问题被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。