公司治理存三大问题 光大证券及公司董秘收上海证监局罚单

　　上证报中国证券网讯（记者 汪友若）日前，上海证监局发布两项行政监管措施，对于光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）采取责令改正措施，对光大证券的董事会秘书朱勤采取出具警示函措施。

　　上海证监局表示，经查，光大证券在公司治理中存在以下问题：

　　一是未将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程，违反了《证券公司股权管理规定》第二十七条的规定。

　　二是未采取有效措施及时掌握股东信息变动情况，未按规定报告股东中国光大控股有限公司持有的光大证券股权被冻结的情况，不符合《证券公司治理准则》第十条第二款的要求，违反了《股权管理规定》第二十六条的规定。

　　三是公司高级管理人员熊国兵在2018年7月至2020年3月期间同时分管稽核部和其他业务部门或子公司，不符合《证券公司治理准则》第六十一条第一款的要求。

　　上海证监局认为，上述问题反映出光大证券治理结构不健全、内部控制不完善，根据规定，上海证监局决定对光大证券采取责令改正的行政监督管理措施。

　　与此同时，光大证券董事会秘书朱勤也被上海证监局出具警示函。上海证监局认为，朱勤作为光大证券的董事会秘书，对上述问题中的前两条负有管理责任。中证协信息显示，朱勤现为光大证券副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书，自2017年2月起任职。