上海市证券同业公会召开2022年第一次上海地区合规总监工作例会

　　上证报中国证券网讯 据上海市证券同业公会消息，日前，上海市证券同业公会召开2022年第一次上海地区合规总监工作例会。上海辖区证券公司、资产管理公司共有31家机构董事长、总经理、合规总监参加，上海证监局领导和相关处室负责人到会给予指导并作了讲话。申万宏源证券、华宝证券、野村东方国际证券和中泰资管等4家机构合规总监介绍了工作经验和相关建议。

　　公会秘书长俞峰介绍公会下半年合规自律管理工作设想，做到自律监管跨前一步、发现问题（自律合规）及时约谈、完善数据统计共享服务等方面，进一步做好会员服务，加强自律监管，服务实体经济。

　　上海证监局机构一处处长穆菁对近期辖区证券公司在人员管理及落实新法新规、合规总监履职及考核、重点业务等方面存在的问题进行了通报并提出要求，传达了加强舆情风险管理方面的通知。机构二处副调研员闫兵通报了近期证券资管业务在投资运作、风险管理、利益冲突防范、估值运营、监管信息报送等五个方面存在的问题，并就提升证券资管业务专业化水平、加强内部合规管理和加大风险防控工作力度三个方面提出了相关工作要求。

　　上海证监局党委委员、副局长王登勇首先传达了证监会年中监管工作会议精神，通报了上海证监局下半年机构监管工作的重点。他在讲话中指出，行业机构在合规理念、文化建设、内控体系、风险管控等方面还存在一些问题，与推进经济高质量发展的要求不完全匹配。一是合规理念不牢固，部分公司尚未真正确立合规优先理念。二是治理水平有待提高，部分公司存在受股东影响较大、高度依赖关联交易收入或“内部人”控制等问题。三是投行内控体系有待完善，部分公司内控约束机制未有效发挥，执业质量难以保证。四是从业人员管理不到位，部分公司在任职人员资格审查、从业人员行为管理等方面仍存在问题。五是风险管理能力薄弱，风险管控能力未跟上业务发展速度，部分公司在境外业务、创新业务等领域风险管控能力有待加强，资管业务信用风险、流动性风险仍时有发生。

　　他还对合规工作提出四点要求，一是要将公司健康稳定发展置于资本市场平稳运行之中，高度重视宏观环境和突发性因素变化，提高市场研判的敏感性和前瞻性。二是要加强重点领域的风险防范处置，提高风险排摸和风险防范的有效性。三是要切实提升投行执业质量，全面审视投行执业质量是否满足注册制的要求，彻底杜绝“闯关”心态。四是要完善公司治理体系和合规风控建设，进一步强化党的领导和公司治理的有机结合，落实全面风险管理和全员合规要求，切实提高内控合规水平。最后他对合规总监的有效履职尽责和发现违法违规行为的报告义务提出了进一步要求。