中天证券深圳深南大道证券营业部负责人因违规参与客户证券账户出借被采取监管谈话措施

2022-12-05 17:25:54 来源:上海证券报·中国证券网 作者:严晓菲 记者 徐蔚

  上证报中国证券网讯(严晓菲 记者 徐蔚)12月5日,深圳证监局发布公告称,陈萍在担任中天证券深圳深南大道证券营业部负责人期间,违规参与客户证券账户出借,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

  深圳证监局表示,以上情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,决定对陈萍采取监管谈话的行政监管措施。