债券承销违规 首创证券被出具警示函
上证报中国证券网讯 日前，北京证监局披露关于对首创证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，首创证券作为北京东方园林环境股份有限公司（下称“东方园林”）发行公司债券“20东林G1”的主承销商，存在以下两方面违规事项：一是债务逾期情况核查不充分。东方园林2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时，存在部分债务违约情形，首创证券未对相关逾期情况进行充分核查。
二是违规担保事项核查不充分。首创证券未能及时发现东方园林2019年3月发生的违规担保事项，底稿中未见留存东方园林及子公司对外担保情况核查的有关记录。（王彦琳）
