国开证券及两名保代被采取监管谈话措施

　　上证报中国证券网讯 4月6日，西藏证监局发布关于对国开证券股份有限公司、胡敏、田建桥采取监管谈话措施的决定。

　　经查，国开证券作为西藏华钰矿业股份有限公司（下称“华钰矿业”）公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在以下问题：

　　一是对主要客户背景调查不到位。未见相关背景调查工作底稿，未发现西藏开恒实业有限公司、西藏诚康物资有限公司与华钰矿业大股东西藏道衡投资有限公司在2016年工商年报信息中预留电话、电子邮箱相同等情况。

　　二是访谈程序执行不到位，包括对主要客户访谈流于形式、对主要客户访谈抽样选取不合理等。

　　三是未对函证程序保持必要的控制。工作底稿中仅保留回函结果，未见对应收账款和销售收入函证过程进行控制的相关记录文件，未留存回函快递运单。

　　四是对应收账款增长原因核查不充分。未对客户授信额度变化进行详细分析，也未向华钰矿业核实相关原因。

　　西藏证监局表示，国开证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。胡敏、田建桥作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目签字保荐代表人，对相关违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的规定，西藏证监局决定对国开证券及胡敏、田建桥采取监管谈话的行政监督管理措施。（王彦琳）