北京证监局对首创证券出具警示函

2023-05-26 21:52:25 来源:上海证券报·中国证券网 作者:王彦琳

  上证报中国证券网讯 日前,北京证监局发布关于对首创证券采取出具警示函措施的决定。

  经查,首创证券存在如下问题:一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况;二是研究报告业务管理制度不健全,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况;三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。

  北京证监局表示,上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,下称《管理办法》)第五十八条、第六十六条,《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号,下称《运作管理规定》)第三条,《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号,下称《暂行规定》)第六条、第二十一条的规定。根据《运作管理规定》第四十二条、《管理办法》第七十八条、《暂行规定》第二十二条,北京证监局决定对首创证券采取出具警示函的行政监管措施。(王彦琳)