资管业务投资交易内控管理不完善 恒泰证券被责令改正

　　上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）7月18日，内蒙古证监局披露了关于对恒泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

　　经查，恒泰证券存在三方面问题：一是资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。二是对分支机构管控存在不足。如个别分支机构不相容职务未适当分离，异常交易预警信息未及时处理，客户回访制度执行不到位，向客户推介金融产品不规范等。三是未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度。如未严格履行任职考察责任，未按规定及时报送备案材料。

　　上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法规的相关规定。内蒙古证监局决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。恒泰证券应采取切实有效的整改措施，完善管理制度，强化合规风险管控，提升内部控制有效性，并对相关责任人进行内部问责。