恒投证券被内蒙古证监局出具行政监管措施

　　上证报中国证券网讯 7月21日，恒投证券发布公告称，近日公司收到内蒙古证监局的行政监管措施。

　　公告显示，恒投证券存在三方面问题：一是资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位；二是对分支机构管控存在不足；三是未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度。

　　上述行为违反了《证券期货经营机构私募私募资产管理业务管理办法》（简称《资管业务管理办法》）第三条第二款、六十条、六十六条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理规定》（简称《运作管理规定》）第二十六条，《证券公司和证券投资基金公司合规管理办法》（简称《合规管理办法》）第六条第七项，《关于加强证券经纪业务管理的规定》（简称《经纪业务管理办法》）第三条第四项、第四条第一项，《证券公司代销金融产品管理规定 》（简称《代销管理规定》）第十二条第一款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（简称《高管人员管理办法》）第三条、第六条、第十一条、第三十五条的规定。

　　根据《资管业务管理办法》第七十八条、《运作管理规定》第四十二条、《合规管理办法》第三十二条、《经纪业务管理规定》第八条、《 代销管理规定》第二十条、《高管人员管理办法》第五十一条第一款的规定，内蒙古证监局决定对恒投证券采取责令改正的行政监管措施。（严晓菲）