上海证监局 围绕全面注册制改革中心任务扩大投教服务覆盖面与影响力

　　扩大覆盖面、推动特色化、严把质量关，今年上半年，上海证监局围绕全面注册制改革中心任务，积极引导投资者树立价值投资、理性投资、长期投资理念，持续推进辖区证券期货矛盾纠纷多元化解工作，以“零容忍”态度严打各类非法证券期货活动，切实保护广大投资者合法权益，助力资本市场高质量发展。

　　上海国家级投教基地总数

　　居全国前列

　　“积极围绕全面注册制改革中心任务，不断扩大投资者教育服务的覆盖面和影响力，持续提升投资者教育服务活动实效。”上海证监局相关负责人在总结上半年投保工作时表示。

　　从具体举措来看，上海证监局一方面有效发挥投保联盟平台纽带功能，围绕“全面注册制，改革向未来”主题，深入做好全面注册制知识普及、规则讲解和风险揭示等工作；另一方面主动加强主流媒体对全面注册制改革的宣传引导，开展“走进注册制，拥抱新经济”走进上海上市公司系列活动，联合有关单位支持举办2022上证杯高校ETF箐英选拔赛，发布大学生财富素养调查蓝皮书。

　　紧抓关键时间节点，不断拓展投教深度广度。例如，在今年3·15国际消费者权益日、5·15全国投资者保护宣传日、防范非法证券期货活动宣传月等重要时间节点，上海证监局持续深入开展投资者教育保护宣传活动，注重投放渠道，提升活动效果。

　　再如，在上市公司年报披露密集期，上海证监局指导上海上市公司协会举办上市公司2023年年报业绩说明会暨投资者网上集体接待日活动，共有417家辖区上市公司召开业绩说明会，大部分公司均由董事长或者总经理参与活动，直接与投资者互动交流。

　　提前布局、服务前移。上海证监局主动对接相关意向单位开展宣传动员、政策解读，推动各方力量合作共建投教基地，积极探索党建引领、政企合作、产教融合等模式，使上海地区投教基地布局呈现出专业化、特色化、多样化的良好趋势。

　　数据显示，截至目前，上海地区已获命名的投教基地达23家，其中包括10家国家级投教基地，数量居全国前列；共计培育后备基地30余家。

　　协同联动维护投资者合法权益

　　保护投资者合法权益，一线监管部门是第一道防线。今年上半年，上海证监局多措并举，广泛协同联动，唱响防非宣传主旋律，谱写纠纷化解新篇章。

　　上述相关负责人介绍，今年上半年，该局联合上海市网信办、上海市检察院、上海市公安局签署合作备忘录，开展网上非法证券活动治理专项行动，在信息清理、联合检查、线索研判等方面，建立常态化沟通协作机制；召开“清朗浦江·网上非法证券活动治理”部署会，共同督促辖区网站平台建立健全内容信息审查清理机制，清理处置大量涉非信息和涉非账号；联合警方开展打击网络直播非法荐股专项行动，查处13个犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人90余名，涉案金额超2亿元。

　　坚持发扬新时代“枫桥经验”，持续推动矛盾纠纷多元化解工作。上海证监局大力推进证券期货矛盾纠纷调解工作，指导上海资本市场人民调解委员会持续加强组织建设、能力建设和队伍建设，有效发挥吸附化解属地矛盾纠纷的功能。2023年上半年，共办理纠纷调解案件150件，达成和解并履行到位金额超781万余元。

　　推动“总对总”在线诉调对接工作机制落地，是上海证监局做好投资者保护工作的另一大“重头戏”。

　　上海证监局指导上海资本市场人民调解委员会与上海金融法院在投资者损失核定、调解员委派、调解协议司法确认和上市公司赔付损失等环节紧密配合、通力协作，以“示范判决+专业调解+司法确认”模式全链条化解矛盾纠纷，有效提升了投资者的维权体验，节约了司法裁判资源。“近期，我们指导上海资本市场人民调解委员会成功调解6件投资者诉某上市公司虚假陈述案件，投资者累计获赔金额38万余元，及涉案抵债上市公司股票8.4万余股。”相关负责人介绍。

　　此外，今年上半年，上海证监局还鼓励证券期货经营机构探索在业务合同中加入“先行调解示范条款”，支持上海金融法院推进落实辖区证券、基金、期货行业的诉前调解“全覆盖”， 坚持“社会调解优先、法律处理断后”，努力实现金融纠纷案件的分流、调解、审理工作“无缝衔接”。