东北证券董事长李福春：以专业、专注之力打造中小创新企业投行和财富管理业务特色

　　自1988年东北证券前身——吉林省证券公司成立至今，东北证券已走过三十五个年头。三十多年来，东北证券既是资本市场的见证者，更是资本市场的参与者。作为一家老牌券商，东北证券的发展折射着中国资本市场的成长与蜕变。

　　日前，在公司成立三十五周年之际，东北证券董事长李福春接受了上海证券报的专访，分享了东北证券多年来的发展历程及未来规划。

　　谈及公司未来的发展愿景，李福春表示：“新时期的东北证券将再次起航，凝聚全公司之力，担负起服务实体经济高质量发展的使命，持续提升综合金融服务能力，坚持走专业化、特色化之路，聚焦券商核心功能，做好资产与资金的连接者，以专业、专注之力打造中小创新企业投行和财富管理业务特色，向‘有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商’不断奋进。”

　　三十五年跨越发展

　　三十五年岁月激荡，在东北证券的发展历程中，有很多个重要的历史节点：1988年，东北证券前身——吉林省证券公司成立，成为吉林省第一家专营证券业务的非银行金融机构；1991年，经过改组并重新登记注册，公司资本金达到1000万元；2000年6月，经中国证监会核准，吉林省证券有限责任公司增资扩股并更名为“东北证券有限责任公司”，东北证券由此诞生。

　　“证券市场是一个高风险的市场，公司发展的过程，也是与风险伴生的过程。我国证券市场早期处在探索之中，各种法规和做法还不完善，变化很快；同时，由于整个证券市场规模小，抗风险能力比较脆弱，这更加剧了市场的风险。”李福春坦言。

　　风险与机遇往往共存，在时代的大潮中，东北证券摸索着自身的破局之路。2003年，东北证券受命于中国证监会，托管了新华证券的23家营业部和1家证券服务部，第一次实现全国范围的布局。

　　上市更是东北证券发展历程中的“关键一步”。2006年10月，东北证券启动上市工作。2007年8月27日，东北证券重组上市取得了成功，公司在深交所借壳上市，成为全国第四家上市券商。

　　“成功走入公众视线，是东北证券发展进程中的一次重大转折，这也使东北证券赢得了更好的发展机遇。”李福春说。

　　数字是最好的“成绩单”。成立三十五年至今，东北证券净资产增长至180.44亿元，净资本增长至126.44亿元，托管金融资产规模增加至4123亿元，客户数量增长至237万户。公司累计为近500家公司提供完成股权、债权、新三板融资服务，为企业募集资金1400多亿元。

　　完备业务体系

　　搭建综合金融服务平台

　　从无到有，由弱至强，屹立资本市场三十五载，东北证券交出了哪些答卷？

　　李福春总结了四个方面：

　　一是完备业务体系，形成多元化业务发展平台。截至2022年末，公司业务资格已增加至58项，先后取得了直接投资、固定收益、融资融券、中小企业私募债券承销、股票质押式回购交易、代销金融产品、股票期权等业务资格。

　　二是建立了成熟完整的业务架构与网点布局。公司以北京为中心重点发展固定收益投资业务、投资银行及私募股权基金业务；在上海重点发展权益类投资、资产管理、财富管理、研究咨询及金融创新业务；长春作为决策、治理中心，保有券商传统经纪业务和管理支持职能。公司分支机构遍布全国69个大中城市，在全国主要地区设立了140家分支机构。

　　三是搭建多元化协同发展的综合金融服务平台。公司各项主营业务均衡发展，收入结构日趋优化。公司通过全资子公司东证融通经营私募股权基金管理业务、东证融达经营另类投资业务、东证融汇经营证券资产管理业务，控股渤海期货、东方基金，参股银华基金，形成了多元化的业务发展平台。

　　四是建立了科学完善的公司治理体系和投资者交流机制。公司构建了系统全面的现代企业制度体系和内部控制体系，保障公司治理、管理与经营行为均有法可依、有章可循；持续关注投资者需求，通过丰富多样的投资者关系活动，加强与投资者的全方位沟通，保护投资者合法权益。

　　构建财富管理生态圈

　　为企业提供全方位金融服务

　　随着资本市场改革向纵深推进，近年来，证券行业转型迎来加速期，券商纷纷推动业务转型升级，提升专业服务能力，助推实体经济高质量发展。

　　“企业在发展的道路上，只有不断拓宽经营领域，努力构建多元经营格局，才能够有效提升抗风险能力，助推转型升级，增添活力，实现新的发展。”李福春说。

　　作为一家老牌券商，东北证券在主营业务方面，如何锻造核心竞争力、寻觅转型新动力？李福春表示：

　　第一，作为公司收入的稳定器和利润压舱石，公司在财富管理业务方面持续优化网点布局和分支机构管理模式，加速推进市场化人才引进和财富管理人才梯队建设；逐步深化“财富管理+机构经纪”双轮驱动，持续扩大客群资源储备，为投资者提供全品类优质金融产品；全力推动数字化转型，助力公司加速构建具有明显服务优势的财富管理生态圈。

　　第二，投资银行业务是公司核心业务之一，公司以丰富的承销保荐经验、畅通的沟通能力、出色的定价能力、较强的业务创新能力，给企业提供全方位的金融服务。截至2022年底，公司助力43家企业完成IPO上市，协助上市公司完成增发、配股等再融资49次，为近120家企业提供债券融资服务。自2009年开展新三板业务以来，截至2022年底，公司累计推荐挂牌企业数量超过360家，为挂牌企业累计融资超过106亿元，均位居行业前十。2021年北交所设立后，公司致力于打造“专注中小企业投融资服务”特色品牌。截至2022年底，公司已协助6家企业实现北交所上市，行业排名第9位。

　　第三，证券投资业务方面，公司权益类自营业务已形成“以权益类投资业务，特别是二级市场投资为核心，以衍生品投资为代表的稳定收益类业务共同发展”的多元化盈利模式，固定收益类自营业务连续多年保持行业内领先的投资回报水平，高度重视以销售交易为主的资本中介业务，销售交易业务覆盖中国债券市场近600家机构客户。

　　第四，资产管理业务紧密围绕“固收+”打造核心市场竞争力。截至2023年上半年，公司产品管理规模达到733亿元，其中主动管理规模706亿元，占比96%。产品投资范围涵盖了场内外各种投资标的，能满足多层次多样化的资产配置需求，初步形成了全业务链的财富管理体系。

　　第五，研究咨询业务为公司资产配置及业务拓展提供有力的研究支持。公司现已形成多方位的服务体系，持续进行高频率、高质量的机构服务；客户覆盖逐渐完善，目前公募客户签约92家，非公募合作130家；研究收入近三年高速增长。

　　制定数字化战略蓝图

　　发力金融科技建设

　　当前，数字化转型正成为证券行业发展的新引擎。各家券商纷纷加大信息技术投入，以数字化赋能业务发展。

　　李福春介绍，东北证券制定了数字化战略蓝图，提出了“实现券商行业领先的数字化能力”的科技愿景，明确了“赋能、共创、引领”的科技定位，确立了公司科技总体规划思路。

　　他表示，近年来，公司在财富管理、资管、投行等领域加强赋能与支撑；在量化、极速等领域加深与业务部门的协作、共创；在人工智能、大数据等金融科技应用方面积极探索；完善公共平台化能力体系，实现了可复用平台化能力的沉淀；加强IT基础设施建设，为技术赋能业务打造了强有力的技术支撑平台。

　　此外，东北证券还持续发展金融科技业务。在客户端建设方面，持续聚力打造“融e通”App，把握交易型用户和理财型用户核心诉求，优化系统功能，加快技术开发，建立全方位、标准化、智能化线上服务体系；在员工端赋能方面，为提升投顾展业效率和服务效果，顺利打造公司Doit投顾平台，上线客户360全景视图、产品模块、多样化客户标签、断点服务等功能，帮助员工更加快速、全面地了解客户需求。

　　同时，公司还致力于探索和挖掘Z世代年轻化客群需求，组建了年轻化的MCN团队，制作贴近Z世代生活的泛财经投教内容，以原创短视频、直播、IP孵化等多种方式在年轻人广泛活跃的媒体平台推广，形成具有公司特色的“获客—转化—激活—变现”的价值沉淀模式，促进MAU和产品销售收入的持续增长。