保荐职责履行不到位 国投证券被监管警示

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2024-01-17 17:48:57 来源：上海证券报·中国证券网 作者：孙越

　　上证报中国证券网讯（记者 孙越）1月16日，上交所官网显示，国投证券作为上海荣盛生物药业股份有限公司（下称“荣盛生物”）等首次公开发行股票并上市申请项目的保荐人，因在相关项目的保荐工作中存在保荐职责履行不到位的情形，被上交所予以监管警示。

　　国投证券存在两类保荐职责履行不到位的情形：一是未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项；二是尽职调查程序执行不到位，内部控制存在薄弱环节。

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