重庆证监局对西南证券出具警示函

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2024-02-26 14:15:05 来源：上海证券报·中国证券网 作者：

　　上证报中国证券网讯 据证监会2月26日消息，重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。

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