证监会要求券商梳理防范信息技术风险隐患

　　⊙记者 马婧妤 ○编辑 颜剑

　　针对5月29日招商、东兴、齐鲁、国泰君安等四家券商发生信息安全事件的情况，证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的例行新闻发布会上介绍表示，该事件发生时，股指已大幅回升，未发现交易指令集中报出并冲击证券公司交易系统导致故障的情况。张晓军还透露，为促进证券公司融资融券业务规范有序发展，证监会正在对《证券公司融资融券业务管理办法》及相关业务规则进行修订。目前修订仍在进行当中，条件成熟时，将按程序向市场公开征求意见。

　　张晓军就媒体报道恒生HOMS系统被禁配资端口接入一事回应称，证监会高度关注证券公司信息技术系统安全、稳定运行，以及信息技术系统外部接入的风险管理情况，按照有关法律法规，无论证券公司还是为证券公司提供信息技术服务的服务商，都不得直接或间接参与任何非法证券活动；未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　5月29日，招商证券、东兴证券、齐鲁证券、国泰君安等证券公司信息系统发生系统中断或缓慢，引起媒体广泛关注。部分媒体认为当日开盘后股指大幅下探，触发大批场外高杠杆配资平仓交易指令，集中冲击证券公司交易系统导致系统故障。

　　对此，张晓军介绍，5月29日相关证券公司发生信息安全事件后，证监会相关派出机构及时跟踪事件进展，并适时开展了调查工作。

　　根据调查掌握的情况，当日招商证券、东兴证券、齐鲁证券、国泰君安证券四家证券公司发生信息安全事件。5月29日交易量及交易峰值与前两个交易日基本持平，甚至略有下降。相关证券公司发生信息安全事件时，当日股指已大幅回升，未发现交易指令集中报出并冲击证券公司交易系统导致故障的情况。

　　根据证监会关于信息安全事件报告与调查处理的相关规定，深圳局对发生重大级别信息安全事件的招商证券采取了出具警示函并在全行业通报、责令整改并处分有关责任人员的监管措施。北京局及山东局将分别对应急报告不及时的东兴证券、齐鲁证券采取相应监管措施。

　　张晓军说，近期证券市场交投活跃，交易量屡创新高，对证券公司信息技术系统安全稳定运行提出较高要求。证券公司应进一步加大对信息安全的重视和投入程度，组织风控部门针对近期市场特点及时梳理信息技术风险隐患并加以防范，加强信息技术系统容量管理及日常监测，改进客户服务工作，确保技术系统平稳运行。

　　而就近期有媒体报道称监管层要求券商自查A股场外配资，恒生HOMS系统被禁配资端口接入一事，张晓军在回应媒体提问时表示，证监会高度关注证券公司信息技术系统安全、稳定运行情况，以及信息技术系统外部接入的风险管理情况。无论是证券公司，还是为证券公司提供信息技术服务的服务商，都应严格遵守《证券法》等法律法规有关规定，不得直接或间接参与任何非法证券活动。

　　“我会已多次重申，按照《证券公司融资融券业务管理办法》有关规定，未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任何便利和服务。”他说。