证监会拟对五机构作出行政处罚
对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”等13支股票价格两案调查、审理完毕，分别作出行政处罚
⊙记者 马婧妤 ○编辑 枫林
证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上，通报了证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货等五家机构作出行政处罚的情况。
这五家机构涉嫌违法违规案均已调查、审理完毕，进入告知听证程序。证监会拟对五机构责令改正，给予警告，没收违法所得并予以不用程度的罚款，对各机构有关责任人予以警告并处罚款。
邓舸同时通报证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”等13支股票价格两案调查、审理完毕，拟对马信琪和孙国栋分别作出行政处罚。
五机构违反相关管理规定
邓舸介绍，经查明，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效了解客户身份的回访、检查等程序。
华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等规定的要求对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第（四）项所述行为。
其中，华泰证券、海通证券、广发证券在7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。
浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统，以方便客户进行分账户操作。
浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控，不符合期货公司审慎经营和风险管理要求，构成《期货交易管理条例》第六十七条第（九）项所述行为。
将没收违法所得并处罚款
邓舸表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》有关规定，证监会拟决定对五机构及其相关责任人员作出如下行政处罚：
对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823.53万元，并处以5470.58万元罚款；对华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋给予警告，并分别处以10万元罚款。
对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款；对海通证券零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告，并分别处以10万元罚款；对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告，并分别处以5万元罚款。
对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680.51万元，并处以2041.54万元罚款；对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告，并分别处以10万元罚款。
对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款；对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆给予警告，并处以10万元罚款；对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告，并分别处以5万元罚款。
对浙商期货责令改正，给予警告，没收违法所得2.79万元，并处以30万元罚款；对浙商期货技术运维部负责人郑杰给予警告，并处以5万元罚款。
邓舸介绍，日前上述五机构涉嫌违反法律法规案已调查、审理完毕，并已进入告知听证程序。
他说，证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查，严格遵守审慎经营和风险管理要求。对于证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为，证监会都将坚决依法予以打击。
两宗股价操纵案审理完毕
日前证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13支股票价格两案调查、审理完毕。上述两案已进入告知听证程序。
证监会新闻发言人邓舸11日在例行发布会上介绍，两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得44.1万元，并处以132.4万元罚款；没收孙国栋违法所得1129.9万元，并处以3389.7万元罚款。
其中，马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13支股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。马信琪和孙国栋的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（四）项的规定。
邓舸强调，证券期货市场功能的有效发挥有赖于公开、公平、公正的市场环境。操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者的投资决策，既扭曲了市场价格形成机制，破坏了市场秩序，又损害了投资者的利益。我国法律法规严格禁止各种形式的操纵证券期货市场行为，证监会一经查实认定，将迅速依法严厉打击。
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