证监会将健全综合防控“老鼠仓”长效机制

　　7日，证监会新闻发言人高莉通报了近年来对“老鼠仓”执法情况。据介绍，2014年以来，证监会共启动了99起“老鼠仓”违法线索核查，向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金额约800亿元。截至今年5月底，司法机关已经对25名金融资管从业人员作出有罪刑事判决，证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施，其中包括博时基金原基金经理马乐、中邮创业基金原基金经理厉建超、易方达基金原副总经理陈志民、中国人寿原投资总监曾宏等一批典型案件。

　　高莉表示，在稽查执法工作中，证监会积极推动法律制度不断完善；充分依托运用大数据监控技术，通过对历史交易数据跟踪拟合、回溯重演，市场监察部门精准锁定了一批可疑账户跟随资管产品先买先卖、同进同出的异常交易线索。证监会还主动拓宽执法行动的覆盖领域，在密切监控公募基金产品趋同交易的同时，对私募产品、券商资管、专户理财、信托计划、保险投资等各类账户伴生的趋同交易组织案件调查；并且联合公安机关开展打击和防范“老鼠仓”交易专项行动，有力遏止“老鼠仓”多发蔓延态势，“老鼠仓”犯罪已成为继内幕交易之后移送刑事追责比例最高的一类案件。此外，证监会还加强了对经营机构资管业务的合规检查，组织开展基金从业人员“老鼠仓”专项整治活动，对重点机构专项检查；对相关机构在信息管控、人员选聘、通讯管理等方面存在的内控缺失采取行政监管措施，督促基金公司全面提高合规风控水平，最大程度挤压违法犯罪行为滋生蔓延的空间。

　　高莉指出，当前，“老鼠仓”违法犯罪仍然时有发生。一是违法行为持续时间长，交易和获利金额大，长期、严重损害委托人利益。二是个别经营机构“窝案”频发，有的机构多名从业人员同时涉案，有的机构同一岗位前后任投研人员先后涉案。三是案发岗位除了投资经理、研究人员，还涉及交易员、销售人员、部门总监甚至机构高管，相关人员保密意识十分淡薄。四是信息传递型交易逐渐增多，出现从业人员相互交换信息或与利益关系人内外勾结、共谋作案的现象。五是案发领域从基金行业向保险资管、托管银行蔓延。“上述情况已经引起监管部门高度重视。”她表示。

　　高莉还表示，下一步，证监会将积极探索跨部门信息共享、联合检查，健全综合防控长效机制；推动出台“老鼠仓”司法解释，明确执法标准；同时综合运用行政处罚、市场禁入、刑事追责等方式加大违法成本，切断利益输送暗道。证监会还将进一步建立健全证券基金经营机构的合规管理和内部控制，并充分发挥行业自律组织的培训宣教功能，通过综合施策、标本兼治，努力实现资产管理市场秩序的根本好转，有效防范市场风险。