证监会修订证券市场资信评级业务管理办法

　　证监会新闻发言人常德鹏9月18日表示，为贯彻落实新证券法，进一步规范证券市场资信评级业务，证监会对《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（下称《暂行办法》）进行了修订，修订后的《暂行办法》全称拟调整为《证券市场资信评级业务管理办法》（下称征求意见稿）。

　　征求意见稿共七章四十九条，主要修订内容包括八个方面：一是根据新证券法规定，取消证券评级业务行政许可，改为备案管理；二是鼓励优质机构开展证券评级业务；三是完善证券评级业务规则；四是增加独立性要求并专章规定；五是明确信息披露要求并专章规定；六是强化自律管理职能；七是增加破坏市场秩序行为的禁止性规定；八是提高证券评级业务违法违规成本。

　　自2007年《暂行办法》发布以来，证券市场资信评级业务合规水平逐步提升，在服务交易所债券市场、支持实体企业融资方面发挥了积极作用。2019年11月，人民银行牵头，联合发展改革委、财政部和证监会共同制定了《信用评级业管理暂行办法》（下称《联合规章》），并报经国务院批准后发布实施。

　　2020年3月，新证券法正式施行，取消了资信评级机构从事证券评级业务的行政许可，改为备案管理。为落实新证券法要求，同时做好与《联合规章》的衔接，证监会启动了此次修订工作。

　　据悉，在此次修订过程中，证监会坚持了三方面原则。

　　一是落实新证券法要求进行适应性修订。征求意见稿按照新证券法要求取消行政许可，新增备案管理相关规定，同时对业务规则、独立性要求和信息披露要求等进行修订。

　　二是监管标准不降低。征求意见稿对实施备案管理的评级机构日常监管提出了明确要求，引导有意向进入交易所债券市场的评级机构对标持续监管要求，在达到持续执业标准后，再进行备案执业。

　　三是做好监管规则衔接适用。征求意见稿针对交易所债券市场的具体情况，对证券评级业务提出更加详细的规范要求。

　　常德鹏表示，欢迎社会各界对征求意见稿提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善征求意见稿并履行程序后发布实施。