贯彻落实注册制改革要求 18家投行签署提升执业质量倡议书

2021-05-28 07:45:05 来源:上海证券报 作者:朱茵

  日前,证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上提出,行业机构要适应注册制改革要求,切实提升保荐、定价、承销等核心能力。为落实注册制改革要求,上海市证券同业公会积极发挥地区行业协会自律管理作用,于5月27日组织上海地区18家证券公司现场签署了《注册制下证券公司提升投行执业质量的倡议书》(下称《倡议书》),上海证监局党委书记、局长程合红,上海证监局党委委员、副局长王登勇,上海证监局党委委员、副局长吕昊出席签署仪式。

  《倡议书》从社会责任、行业文化、廉洁从业、发展理念、内部控制、上市辅导、尽职调查、信息披露、定价承销、持续督导等十方面引导证券公司及从业人员不断提升职业道德水平,主动营造诚信为本、勤勉尽责的行业氛围,提高信息披露质量,防范证券欺诈发行,保障证券发行人和投资人合法权益,切实发挥好资本市场 “看门人”作用。

  参会证券公司代表在发言中表示,将认真贯彻落实监管要求,积极响应《倡议书》号召,坚持新发展理念,进一步健全法人治理结构,培养具备专业主义精神的人才队伍,强化风控能力和合规意识,完善与注册制相适应的责任体系,积极参与并践行注册制各项改革进程,肩负起优化融资结构、激发经济活力的历史使命,担负起行业文化建设的主体责任,为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场积极贡献力量。

  据悉,多年来,上海市证券同业公会在上海证监局的专业指导和大力支持下,积极适应行业高质量发展需要,秉承“自律、服务、沟通”的职责定位,此前已先后发布《落实新证券法 加强投资者保护倡议书》和《证券行业文化建设倡议书》,始终坚持强化道德约束、诚信约束、声誉约束、规则约束;坚持自律管理与行政监管的协同配合,充分发挥自律管理的传导作用。