广发证券：坚持党的坚强领导 全面推动公司高质量发展

　　党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视资本市场改革发展，为走好中国特色现代资本市场发展之路指明了方向，也为证券行业全面深化改革、实现高质量发展提供了根本遵循。回顾广发证券伴随资本市场和证券行业共同成长壮大的30年发展历程，取得成绩的关键在于始终坚持中国共产党的坚强领导，坚持以高质量党建引领和保障公司高质量发展。

　　一、坚持党的领导，加强党的建设，把稳发展方向

　　广发证券坚持党的领导，坚持围绕中心、服务大局，主动思考企业发展的重大问题，引导企业坚持正确的发展方向，全面加强党的建设，不断提升党建工作科学化、规范化水平，为公司高质量发展提供了坚强的政治保证。

　　公司党委把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务抓紧抓实抓好，深入开展党史学习教育，紧紧围绕“学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行”的总要求，突出“学党史、悟思想、办实事、开新局”，统筹把握各阶段重点任务，推动党史学习教育取得扎实成效。

　　公司党委认真落实党建工作责任制，以落实新一轮基层组织建设三年行动计划实施方案为契机，以提升组织力为重点，完善党建制度体系，规范基层党组织建设，完善上下贯通、执行有力的组织体系，为公司改革发展提供了坚强的组织保证。

　　广发证券切实提高政治站位，牢记“国之大者”，把党中央、国务院和省委、省政府、监管部门的各项要求落到实处，自觉把公司发展放在党和国家工作全局中去谋划推动，深刻认识资本市场全面深化改革的重要意义和发展方向，坚持服务国家战略任务不偏离，把服务实体经济高质量发展、科技自立自强、粤港澳大湾区和深圳先行示范区“双区”建设、居民财富保值增值、防范金融风险等作为工作的出发点和落脚点，以公司发展成果检验党组织工作成效。

　　二、践行初心使命，服务国家战略，提升发展质效

　　长期以来，广发证券始终牢记并积极践行行业机构优化融资结构、激发经济活力、培育创新动能的使命，聚焦主责主业，锻造核心能力，服务国家战略，服务资本市场改革发展，在构建新发展格局中找准定位、主动站位，全面提升发展质效。

　　广发证券以平台化、专业化、精细化、数字化为导向，持续优化业务运作机制，发挥融资中介职能，为企业发展壮大和区域经济发展贡献力量。2021年公司完成股权融资主承销家数4家，股权融资主承销金额14.25亿元。公司积极助力发展现代产业体系，全资子公司广发信德、广发乾和公司从协助制定发展战略、优化资本结构、提供业务与技术合作机会等多方面支持“专精特新”中小企业成长壮大。

　　面对经济下行压力，广发证券积极贯彻落实中央经济工作会议精神，通过金融支持助力小微企业，以实际行动落实“六稳”“六保”工作要求。公司发挥在债券融资业务中的专业优势，携手中信银行等3家发行人成功发行3期小型微型企业贷款专项金融债券，合计融资规模510亿元，有力支持小微企业在疫情期间复工复产。

　　公司积极响应绿色债券和绿色资产证券化产品的行动方案，做好主承销商中介服务工作，提供落实国家“碳达峰”“碳中和”重大决策部署的资本市场解决方案。2021年，公司作为主承销商协助武汉地铁集团有限公司成功获批230亿元额度的优质主体企业债券项目。协助武汉地铁先后完成了三期绿色债券的发行工作，发行规模共计60亿元。

　　广发证券充分发挥在资产配置、产品研究和网络布局等方面的专业优势，积极参与大湾区建设的制度创新、方案研究和产品设计。公司积极开展跨境业务，申请纳入“跨境理财通”的政策试点范围，助力大湾区打造跨境理财和资产管理中心。

　　此外，公司积极响应政策号召，助力基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作，2021年成功中标并持续推进广州地铁轨道交通基础设施REITs项目，吸引更多的社会资本参与基础设施投资。

　　三、厚植为民情怀，发挥专业优势，践行社会责任

　　广发证券贯彻“以人民为中心”的发展思想，积极发挥专业优势、坚持客户至上理念，用心用情服务居民财富管理、保护投资者合法权益，切实践行社会责任。

　　在服务居民资产配置方面，广发证券着力提升产品创设和资产配置能力，提供专业化、个性化的财富管理服务。截至2021年末，广发证券已在全国31个省（区、市）设立证券营业部284家，服务客户数近1500万，管理客户资产规模超过3万亿元。

　　在保护投资者合法权益方面，广发证券组织开展系列投资者教育活动，引导民众更好地认识市场、敬畏风险，树立长期投资、价值投资的理念。2021年，公司举办各类线上线下投资者教育活动超过1000场，服务投资者近21万人次。

　　在金融科技服务方面，公司不断提升科技金融水平，全流程陪伴式财富管理平台易淘金App为近3000万个人用户提供全天候优质服务；“贝塔牛”智能投顾产品实现金融产品的精准推荐；有问必答智能客服系统，7×24小时快速解答投资者的证券知识问题，2021年全年服务用户数超过126.5万人次。

　　在践行社会责任方面，广发证券积极做好重大灾情的支持工作，为乡村振兴和常态化疫情防控等重大任务贡献力量。截至目前，广发证券公益支出超过2亿元，累计投入扶贫和乡村振兴资金近5000万元。充分发挥金融机构专业优势，创造性地实施“党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、公益扶贫”五位一体的立体帮扶措施，带动超过500户贫困户2000名贫困人口脱贫，助力海南省五指山市、临高县和白沙黎族自治县等3个国家级贫困县和粤北龙溪村、百家洞村和天井岗村脱贫退出，为全面打赢脱贫攻坚战作出积极贡献。以广发证券社会公益基金会为平台，与联合国粮农组织、中华农业科教基金会合作开展的“联合国可持续发展目标示范村”项目，入选国务院扶贫办“2019年社会组织扶贫50佳案例”。广发证券社会公益基金会成为中国第一家以券商作为主要发起人并获得社会组织评估最高等级5A级的基金会。在抗击新冠肺炎疫情和河南、山西洪涝灾害中，广发证券党委有效凝聚系统内的力量，快速响应支援，累计捐赠金额超过6000万元。

　　四、坚守底线思维，健全合规风控，筑牢发展基石

　　广发证券党委将风险防控作为落实全面从严治党要求的重要环节，通过组织召开党委扩大会议、党委理论学习中心组学习会、专题党课、支部学习研讨会等，系统学习习近平总书记关于金融安全和防范化解金融风险的重要论述，坚守底线思维，健全公司金融风险防范、预警、处置、问责制度体系，健全内部监督体制机制，坚决守住合规底线和风控生命线。

　　在合规风控方面，公司梳理完善合规管理体系，通过合规检查、合规培训、合规考核及问责等措施强化合规管理。持续优化业务内控机制，为集团业务协作提供合规支持。制定员工行为准则和改进各级管理人员工作作风的规定，健全覆盖员工职业生涯全周期的培训宣导机制。持续完善风险管理系统建设，从基础数据采集、指标计算与展示、风险预警与提示等方面优化风险管理系统功能。

　　在内部监督方面，公司有效整合内部监督资源，完善监督机制，健全廉洁从业管理体制，深入推进党风廉政建设。构建多位一体的监督体系，公司纪委与稽核部、合规部、风险管理部、监事会办公室等公司内部监督部门协作，发挥各部门在廉洁教育、风险控制、防范内幕交易、员工执业行为合规性检查、稽核审计等方面的职责，形成监督合力，夯实风险防范长效机制。结合合规风控建设和员工执业行为管理，强化廉洁教育和警示教育。发挥监督职责，实施领导干部的离任审计制度，坚持重要岗位的定期轮岗等制度，结合预算管理制度、风险预警制度、合规问责制度等加强对重要岗位的监督。针对工程建设、大宗采购等廉洁风险高发的重要环节和关键领域做好日常监督。强化信访监督，打造纪检监察室、合规、稽核等职能部门各负其责、齐抓共管的信访工作格局。

　　五、坚定文化自信，传承特色文化，汇聚发展合力

　　建设证券公司企业文化，与坚定中国特色社会主义文化自信、建设中国特色证券行业文化一脉相承。广发证券坚持以党的建设引领企业文化建设，坚定中国特色社会主义文化自信，以优秀的企业文化激发公司高质量发展的内生动力。

　　推动证券行业在新发展阶段实现高质量发展，需要以企业文化为根基，提供鲜明的价值引领和强大的精神支撑。面向公司的高质量发展要求，必须传承公司“知识图强、求实奉献”的企业文化，为公司克服困难、战胜挑战和不断发展持续贡献坚实可靠的文化力量。通过加强对企业文化理念的常态化报道，营造浓厚的文化氛围。通过制作文化作品，挖掘并宣传体现企业文化的先进典型。通过举行多样的文化实践活动，促进文化建设融入日常工作，在具体工作中发挥文化建设牵引作用。通过多渠道、多载体、多形式的宣传和培训活动，提高广大员工对公司企业文化的认可度，自觉成为企业文化的承载者、践行者、建设者和传播者，凝聚起推动公司高质量发展的最广泛力量。

　　广发证券将始终坚持党的坚强领导、践行初心使命、厚植为民情怀、坚守底线思维、坚定文化自信，适应新时代新形势新要求主动担当作为，完整、准确、全面贯彻新发展理念，更加自觉地把公司发展融入到国家发展大局当中，全面推动自身高质量发展，为证券行业和资本市场的高质量发展，实现第二个百年奋斗目标，全面建成社会主义现代化强国，实现中华民族伟大复兴的中国梦持续贡献力量。