华鑫证券沈巍：坚持党建引领 推动华鑫证券高质量“鑫”发展

　　□ 华鑫证券党委书记 沈巍

　　华鑫证券党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，扎实推动党史学习教育，坚持高质量党建引领高质量发展，着力把党建工作优势转化为公司的创新发展优势，形成了“鑫”引领、“鑫”文化、“鑫”人才、“鑫”作风、“鑫”责任的特色。

　　“鑫”引领：

　　党建统领，坚持金融企业初心使命

　　党委做好“火车头”。华鑫证券党委积极发挥把方向、管大局、定战略、保落实的作用，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，党的建设与经营发展同步谋划，党的工作与经营工作同步开展。公司党委把学习党的十九大精神、习近平总书记系列重要讲话精神作为重中之重，组织领导班子成员和全体党员深入学习，认真领会。坚持学用结合，学以致用。通过党委中心组、党支部“三会一课”、党建微信群等形式，深入学习国资国企改革精神和领导讲话精神，紧密联系公司发展大计，引导领导干部和广大党员群众清醒认识把握发展机遇、提升工作能力的重要意义。把上海市委以及上海市国资委党委、上级集团党委对改革发展的新要求新任务转化为推进转型发展的动力，影响和带动公司实现内涵发展、特色发展、创新发展。

　　积极服务实体经济。习近平总书记强调，金融是实体经济的血脉。党委在领导公司发展中，不断加强领导班子对金融本质和规律的认识。通过资产证券化业务、专项债券发行业务，积极践行普惠助农，积极助力小微企业和实体经济的发展。在参与发行普惠助农资产支持专项计划中，通过降低入池资产加权平均利率，帮助承租人降低成本。作为计划管理人发行资产支持专项计划，面向中小微企业提供设备租赁的应收租赁款。今年以来疫情反复，对公司客户重庆市涪陵榨菜集团的农产品行业生产和销售影响较大。公司快速响应发行人需求，将其债券的发行时间提前，主导2022年非公开发行公司债券（第二期）当期成功发行20亿元。在簿记环节获得了大量超募，最终发行情况创今年以来中西部地区相同评级五年期公司债券最大发行规模及最低发行利率，助力发行人调配自有资金支持“三农”工作。近年来，华鑫证券作为管理人或销售机构合计为36家企业发行52只ABS，合计发行规模达562.19亿元；成功发行公司债107.5亿元、商业银行次级债券100亿元。

　　坚定创新发展战略。在党建引领下，华鑫证券2017年就确定了“金融科技引领业务发展”的核心战略。近年来，科技对经营的贡献凸显，建设特色券商取得积极成效。截至2021年12月，公司股票基金交易量市占率三年提升了21个位次，公司经纪业务净收入三年提升了22个位次。聚焦“速度+智能”两大核心能力，构建特色证券投资交易系统，机构客户业务蓬勃发展。2020年、2021年，公司连续获得中国证券报“证券公司金融科技金牛奖”。在2021年度获奖名单中，华鑫证券是唯一的中小券商，凸显了公司坚持走特色化道路取得的成效。

　　“鑫”文化：

　　坚持思想建设与企业文化相融合

　　深化文化价值体系。党委在狠抓落实、善作善成上下功夫，发挥党组织思想政治工作优势，压实责任，激励干部担当尽责、干事创业。为想干事的干部撑腰打气，解决后顾之忧，坚定党员、群众的信念和信心。紧密结合自身特点和发展战略，形成了与公司经营相融相通的文化价值体系。确立了“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的核心价值观，“三观、三心、三意识”的企业文化特征，以“诚信、专业、稳健、高效”为核心的经营理念，以“对客户负责、满足客户需求、不断提升客户价值”为核心的服务理念，以“效率、协同、执行力”为核心的工作理念。

　　丰富文化宣传模式。通过持续的内外部宣导，使公司文化理念体系得到了进一步整固，进一步提升员工的凝聚力、向心力。针对党员群众年龄、专业结构的不同，开展形式多样的宣传教育活动。如请专家作红色金融历史辅导报告、请华山医院武汉抗疫英雄讲抗疫事迹，举办专场电影党课、音乐党课，各党支部组织党员参观红色纪念地，重温入党誓词，唱响革命歌曲，汲取红色力量，凝聚思想共识。组织参观中国证券博物馆、开展华鑫20周年纪念跑、“鑫奇说”青年辩论赛等活动，通过对党史、金融发展史和公司发展史的深入学习，回顾了党领导下资本市场的时代变迁，坚定了全体华鑫人跟党走的信心，坚定了为金融市场发展作贡献的决心。利用“鑫学堂”线上学习载体，扩大了学习的覆盖面，最大程度利用了学习资源。2021年“鑫学堂”线上线下开课25场，共有9001人次参与了直播培训。

　　“鑫”人才：

　　内外并举着力建设干部人才队伍

　　坚持筑巢引凤。聚焦市场化选聘，对外引进志同道合的人共谋发展。党建是引领、战略是核心、文化是基石，华鑫证券始终把干部人才队伍建设列为“党委一号课题”，充分发挥党委的牵头抓总作用，通过整合精锐力量，布局金科人才，并部署到金融科技相关业务链，同时围绕新业务牌照，培育重点业务团队，形成爆发力。斗志昂扬、朝气蓬勃的专业队伍，为各条线业务的高速发展提供了人才保障和有力支持，成为公司近年来业绩显著提升的关键力量；专业多元的经营管理团队，政治素质过硬、业绩能力突出，充满生命力和战斗力，并在长期工作实践中始终率先垂范、以身作则。

　　深化固巢养凤。运用“三能机制”，对内培育优质人才共创新局。华鑫证券大力推进用人机制改革，厚植人才发展沃土，在此过程中，突出党组织管标准、管程序、管考察、管推荐、管监督的作用，干部管理制度覆盖干部选用育留的全周期。通过综合职级体系，打开员工晋升空间、提供标准明晰的职业发展通道；通过人才盘点，打通从基层队伍中发掘锻炼人才的渠道，逐步形成层次结构合理、前中后台动态匹配的人才梯队；通过培训培养，形成环环相扣的人才供应链和企业自我造血机制。

　　“鑫”作风：

　　坚持廉政建设与合规风控相结合

　　抓牢廉政建设。公司每年召开全面从严治党工作会议，传达学习中央关于党风廉政建设和反腐败工作精神，逐级签订《党风廉政建设责任书》，压实压紧责任链条。坚持干部凡提必核，把好党风廉政意见关；坚持干部履职前必做廉政谈话，召开新任职干部集中廉政警示教育会议，以案为戒、以案明理。开展防止领导人员利益冲突督查，按照“一人一档”建立廉政档案。对采购、分支机构负责人两类岗位开展廉洁风险排查，把风险防控从事后发现查处向事前防控转变，探索出一条廉政风险防控的新路。每逢节假日、重要商务活动、重要会议等，持续抓好中央八项规定精神及实施细则的宣传贯彻。成立检查组开展自查自纠工作，进一步强化各级党组织全面从严治党的政治责任。

　　筑强合规文化。公司严格实施全面风险管理，已将文化建设、道德风险防范等监管要求涵盖员工执业行为管理，对员工执业行为进行合规监测。通过建立全面风险管理管控体系，保障各项业务合法合规、风险可控。积极运用自身专长支持金融科技发展，着力实现守住合规风控底线与确保业务效率的动态平衡。通过线上和线下等多渠道持续加强培训宣导，推进合规文化建设。

　　“鑫”责任：

　　坚持绿色金融，担当国企责任

　　助力脱贫攻坚。华鑫证券连续4年开展乡村教师培训、唯爱基金捐款、支持贫困医学院学生，向湖北疫情地区捐款等。2016年以来，累计投入金额近1100万元。其中，与上海师范大学教育发展基金合作，每年开展送教下乡和来沪培训等形式多样、内容丰富的乡村教师培训活动，至今已经有近百名教师来沪参与培训。此外，还开展了金融知识宣传、慰问阳光之家、“99公益日”、“风和日丽”爱在阳光下公益活动、“小白果”志愿服务等社区志愿者活动，为建设和谐社区贡献力量。荣获“2018中国证券期货业最佳医疗扶贫奖”“2019年度券商公益奖”“第九届徐汇区慈善工作先进集体”。

　　深化绿色金融。华鑫证券在2020年与中研绿金研究院签订战略合作协议，成立了“华鑫证券-中研绿金绿色金融研究中心”，深入开展ESG研究，这是全国首家券商成立专门的绿色金融研究机构，中研华鑫上市公司ESG系列指数，已有较大的社会影响力。

　　勇做抗疫先锋。2022年3月以来，上海疫情突发，公司一方面召开防疫工作会议，启动应急预案，确保在“封闭管理”等极端情况下公司业务工作不停摆，为投资者服务“不隔离”。另一方面，公司党委号召党干部积极投身社区抗疫志愿服务工作，用实际行动诠释华鑫人的责任与担当。

　　在新的伟大征程上，华鑫证券将继续坚持党建引领，积极贯彻新发展理念，融入新发展格局，服务实体经济，金融科技引领业务发展，以优异的成绩迎接党的二十大胜利召开。