稳中求进开新局 守正创新谱新篇——北京证券交易所、全国股转公司2023年新年致辞

　　岁序常易，华章日新。岁月的年轮镌刻着2022年奋斗的足迹，历史的画卷又将翻开2023年梦想的新篇。新年的钟声慷慨如歌，鼓舞我们在新征程上勇毅前行。值此辞旧迎新的时刻，我们向一直关心支持北交所和新三板改革发展的市场参与者、相关单位和各界人士，致以崇高的敬意和衷心的感谢！

　　2022年是党和国家历史上具有里程碑意义的一年。党的二十大胜利召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。面对风高浪急的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，以习近平同志为核心的党中央统筹国内国际两个大局，统筹疫情防控和经济社会发展，统筹发展和安全，推动发展质量稳步提升，取得了殊为不易的成绩。2022年也是北交所、新三板市场发展历程中极不平凡的一年。我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在中国证监会党委的坚强领导下，把深化新三板改革、高质量建设北交所的职责使命记在心上、扛在肩上，强化系统观念，坚持守正创新，推动重点突破，以攻坚克难、一抓到底的政治担当，坚定不移推进市场建设各项工作，打造服务创新型中小企业主阵地实现良好开局。

　　这一年，我们坚定不移强化政治引领。把学习宣传贯彻党的二十大精神作为首要政治任务，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，切实把思想和行动统一到党中央对形势的判断和决策部署上来。时刻牢记交易（场）所的政治属性和国家属性，坚持从政治高度认识和谋划市场建设工作，主动融入国家经济社会发展大局和资本市场改革发展全局，切实将党中央、国务院决策部署和证监会党委工作要求落到实处。按照证监会党委统一部署，从严从实推进中央巡视整改工作，自觉坚持和加强党的全面领导，从政治上、思想上、组织上、作风上、纪律上全面强化严的氛围。

　　这一年，我们坚定不移推进创新发展。按照“夯实基础、丰富功能、办出特色、完善生态”的思路，研究形成“十四五”期间市场创新发展方案，制定实施企业强市、产品多元、投融平衡、市场对接、服务兴市、治理提升六大战略。坚持服务前移，持续提升发行上市审核质效，启动直联审核机制，初步聚集了一批创新能力强、科技成色足的中小企业。促进市场功能完善，以政府债为突破口，实现北交所债券市场平稳起步。聚焦一二级市场均衡发展，大力推动各类资金入市，引导公募基金设立主题基金、指数基金产品，以投资者需求为导向丰富交易制度工具，发布实施融资融券规则，就混合交易规则公开征求意见，上线北证50指数，下调交易经手费，市场活力韧性得到提升。持续深化新三板改革，优化挂牌公司分层管理机制，加强与区域股权市场对接，完善支持企业持续成长的服务链条。

　　这一年，我们坚定不移提升监管服务效能。建立公司挂牌以来全链条监管档案，紧盯“关键少数”，开展上市公司规范运作专项行动、创新层“强基行动”和挂牌公司治理专项自查，促进提高上市挂牌公司质量。坚持规范监管、透明监管理念，完善监管制度机制，制定异常交易监控细则及纪律处分实施标准，坚决惩治内幕交易、市场操纵等违法违规行为，塑造严肃监管氛围，切实保护投资者合法权益。强化寓监管于服务，拓宽直联服务公司至2000余家，加强一对一经营状况跟踪与业务指导，组织分主题、分主体市场培训，提高企业规范发展内生能力。坚持夯实中介“看门人”职责，督促提升执业质量。坚持向科技要效能，加大智能监管系统建设，持续提升监管数字化、智能化水平。

　　这一年，我们坚定不移维护市场稳定。落实关于资本市场风险预防预警处置问责制度的要求，持续提升风险研判、监测、预警、应对能力。统筹疫情防控和支持实体经济发展，关注新冠疫情下企业恢复发展情况，先后推出“服务18条”和“服务24条”，减免北交所全部上市公司年费和受疫情影响严重地区挂牌企业初费年费，全年免收费用超6000万元，切实为企业纾困解难。加强上市挂牌公司风险分类管理，强化二级市场交易监控，加强内外部协同稳妥处置重点领域风险，维护了市场平稳运行。建立安全生产清单化管理机制，不断提高技术系统运行安全性、稳定性和连续性，制定实施党的二十大等重要时点专项保障方案，确保了业务安全有序运转。

　　经过一年的努力，北交所、新三板市场结构功能进一步完善，运行质量显著改善，各方共识不断凝聚，共享共建合力加速形成。截至2022年底，北交所上市公司162家，公司数量同比增长近一倍；服务中小企业直接融资功能有效发挥，全市场股票融资399.28亿元，同比增长超四成；全市场合格投资者超526万户，600余只跨市场基金产品参与北交所投资；市场功能由单一股票市场拓展至债券市场，服务国债、地方政府债券发行超9500亿元。新三板创新层公司数量首次超过1700家，新增挂牌公司数量质量显著提升，全年新增挂牌公司270家，同比增长近两倍，其中超六成符合北交所上市财务条件。

　　潮起海天阔，扬帆正当时。回首2022，面对复杂严峻的内外部形势，市场各项成绩的取得实属不易，离不开各方的大力支持和积极参与。展望2023，北交所将从起步初期迈入提质增效、强化功能的新阶段，打造服务创新型中小企业主阵地面临新形势新任务。党的二十大明确要求支持中小微企业发展、加快实施创新驱动发展战略，健全资本市场功能、提高直接融资比重。中央经济会议进一步强调了要加大对小微企业、科技创新、绿色发展等领域的支持力度，加快建设现代化产业体系，着力补强产业链薄弱环节，切实落实“两个毫不动摇”。高质量建设北交所、新三板使命在肩，机遇广阔。

　　征尘未洗战鼓催，策马扬鞭再奋蹄。立足新起点，我们将以党的二十大精神为引领，在中国证监会党委的坚强领导下，坚持建设中国特色现代资本市场的发展方向，坚持稳中求进工作总基调，持之以恒加强党的全面领导，以改革为动力，以转型提质效，以服务促发展，推动各项工作再上新台阶。聚焦“科技”“中小”“民营”三个关键，提高市场准入的行业包容度，系统完善发行承销制度，坚持量质并举推进常态化发行上市；以更大投入加强投资端建设，提高流动性和估值定价水平，推动市场交易规模、市值规模与上市公司数量规模同步高质量扩容；按照交易所发展的一般规律和基础功能配置，进一步“扩品种”、“拓功能”；持续提升监管服务质效，提高上市挂牌公司质量；坚决筑牢风险防线，切实维护市场平稳运行。我们将发扬担当意识、责任意识、机遇意识、服务意识，以时不我待的紧迫感、担当实干的责任感，扎扎实实办好自己的事，以实际行动为全面建设社会主义现代化国家开好局起好步积极贡献力量。