全国人大代表、北京证监局局长贾文勤:提升监管质效适应全面注册制 强化央地“枢纽”服务实体经济

2023-03-03 08:16:18 来源:上海证券报 作者:梁银妍

  全国人大代表、北京证监局局长 贾文勤

  全面注册制下,如何稳定资本市场,推动经济高质量发展?全国人大代表、北京证监局局长贾文勤日前在接受上海证券报记者专访时表示,下阶段,北京证监局将从四方面入手,进一步提升监管质效适应全面注册制要求,并强化央地“枢纽”服务实体经济,大力推进公募REITs常态化发行,推动第二批金融科技试点项目稳步落地。

  今年全国两会,贾文勤准备了四份建议,涉及大力发展科创基金加快实现高水平科技自立自强、发展知识产权证券化业务更好服务科技型中小微企业、完善第三方配合公众公司财务造假问题防范治理机制,以及依法规制证券期货领域行政滥诉行为。

  四方面提升监管工作质效

  截至2023年1月,北京辖区共101家公司在注册制试点下首发上市,累计融资近1600亿元,年度IPO公司数量和融资规模呈上升趋势。

  贾文勤表示,全面注册制下,资本市场各类参与主体及其行为将更加复杂多元,对监管能力提出更高要求。北京证监局坚持把政治建设摆在首位,强化监管能力建设,夯实监管主责主业维护市场秩序,持续优化“大投保”工作格局,并担当作为优化资本市场生态。

  具体包括四方面工作:持续深化监管转型,不断强化科技监管建设,进一步健全注册制下廉政风险防范机制;着力提高上市公司质量,推动证券公司提升专业能力,持续优化审计评估机构备案工作制度,督促律师行业勤勉尽责提升执业质量,丰富监管“工具箱”提高监管质效;妥善回应投资者诉求,开展形式丰富的投资者教育,大力支持北京市个人养老金试点工作;主动开展正面舆论引导,强化调研助力改革,并推动投融资两端良性互动等。

  北京证监局还将抓好推动经济整体运行好转、防范化解辖区重大风险等重点任务,将辖区资本市场与地方经济社会发展深度融合,共同维护首都金融稳定大局。

  一是强化央地“枢纽”服务实体经济。贾文勤说,北京证监局将在服务民营经济、中小企业、促进房地产平稳健康发展、支持平台经济等重点领域和薄弱环节采取务实举措,大力支持符合条件的企业通过资本市场开展股债融资、并购重组,大力推进公募REITs常态化发行,鼓励证券服务机构高质量发展,进一步优化首都私募基金“募投管退”生态,持续推进第二批金融科技试点项目稳步落地。

  二是守住不发生系统性金融风险底线。具体工作内容包括:勤于监测预警,摸清辖区风险底数;精于统筹研判,健全风险防控机制;善于央地协作,凝聚属地维稳合力。

  推动明确科创基金认定标准

  加大力度打击第三方配合财务造假行为

  今年全国两会,贾文勤准备了四份建议。

  贾文勤认为,目前科创基金方面主要存在六方面问题:市场对科创基金存在认识误区;投早、投小及投“硬科技”力度不足;长期稳定资金来源较少;退出渠道有待拓宽;税收优惠政策落实乏力;专业人才支撑不足。

  对此,贾文勤建议大力发展科创基金,加快实现高水平科技自立自强:推动明确科创基金认定标准;鼓励地方政府设立科创母基金,推动设置完善的政府引导基金绩效评价体系;推动商业银行理财资金通过接续发行方式长期配置科创基金;推动“长线”资金增加对科创基金的配置比重;进一步扩大份额转让试点范围,逐步扩大私募股权创投基金实物分配股票试点范围;优化科创基金税收优惠政策;扩大中国科创基金有限合伙人(LP)队伍;形成具有国际竞争优势的专业人才集聚高地等。

  2020年至2022年,证监会共对41件公众公司财务违规类案件作出行政处罚,其中存在第三方参与的案件占比超过60%。证监会行政处罚案例表明,第三方配合公众公司财务造假行为存在涉及范围广、危害大、查处追责难等问题。

  贾文勤认为,为有效铲除财务造假“毒瘤”,净化资本市场生态,应严格贯彻“零容忍”方针,加大对第三方配合财务造假行为打击力度,完善立体化追责的防范治理机制。

  她建议,完善证券领域法律法规及配套规则,加大其他部门法与证券法律的立法联动;加强行业监管、政务党纪类协作联动,以及信用联合惩戒;完善刑事案件立案追诉标准和行刑衔接机制;加强普法宣传,积极支持投资者依法对第三方进行追偿等。