战略性新兴产业企业占比约三成 上海资本市场精准高效支持科技创新

　　8月7日，晶圆代工龙头华虹公司正式“登科”回A，高达212.03亿元的募资金额，不仅创下今年以来A股IPO募资金额最高纪录，同时也是科创板史上第三大IPO。记者了解到，除了华虹公司外，目前还有232家上海企业进入辅导及审核注册流程，拟募集资金合计超过2570亿元。其中，科创板公司多达83家，占比约36%，彰显出资本活水正源源不断流入“硬科技”。

　　整体来看，在持续推动科技、产业和资本三者良性循环的过程中，上海资本市场既有质的有效提升，又有量的合理增长。上海证监局数据显示，截至目前，上海上市公司共有431家，新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源等战略性新兴产业共有142家，占比约1/3。

　　今年126家上海企业利用资本市场融资近4000亿元

　　为了给更多优质企业打开更为广阔包容的发展空间，上海证监局以全力以赴抓好全面注册制改革为首要任务，一方面加强上市辅导全过程监管、分类监管、联合监管，落实上海企业发行上市辅导验收监管协作机制，另一方面则深化新三板改革和北交所高质量扩容工作部署，建立重点个案联推、联合检查验收、重点券商跟踪问效等三项工作机制。

　　今年以来，共有126家次上海企业利用资本市场融资共3912亿元。从融资方式来看，29家次上海企业通过股权融资，共募资614.5亿元；97家次上海企业通过债券（包括资产支持证券）融资，共募资3297.5亿元，展现出上海资本市场对实体经济发展的硬支撑。从融资主体来看，12家首发上市公司属于战略性新兴产业，共募资137亿元，彰显出上海资本市场对科技创新的强赋能。

　　聚焦推动上市公司提质增效，上海证监局还通过落实新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，引导183家上海上市公司积极披露ESG报告、可持续发展报告或社会责任报告，ESG披露数量创历史新高。总体来看，股票质押、占用担保等风险基本化解，高风险公司占比持续下降，上市公司信息披露和规范运作水平有效提升。

　　强化扶优限劣，把好市场入口和出口两道关。上海证监局严格执行退市制度改革工作要求，确保“退得下”“退得稳”，推动形成常态化退市格局。今年以来，*ST同达、*ST全筑和*ST交昂等3家上海公司被依法实施退市风险警示。

　　服务与监管合力书写高质量“答卷”

　　据上海证监局统计，截至今年7月末，上海共有证券公司32家、期货公司36家、公募基金管理人71家、分支机构1178家、已登记私募基金管理人4009家，法人机构数量稳居全国首位。在支持实体经济、科创企业发展过程中，上海各行业机构不断释放金融服务效能。

　　证券行业方面，今年以来，上海证监局支持汇添富、华泰柏瑞成功发行国企主题ETF，支持华安张江光大园REIT成为首批公募REITs扩募上市项目。

　　私募基金方面，上海证监局打通“最先一公里”，支持上海私募股权创投基金投资实体企业项目，在投本金超过1万亿元，有效促进股权资本形成。同时，深化区域性股权市场私募份额转让试点，目前已上线59单份额转让项目，金额规模居全国区域性股权市场首位。

　　落实“零容忍”，持续压实“看门人”责任。今年以来，上海证监局向上海地区证券公司通报日常监管关注到的投行内控问题，大力防范整治“带病闯关”“一查就撤”等突出问题。同时，完成上海地区首单对会计师事务所的行政处罚，进一步增强对中介机构违法违规行为的执法震慑。

　　着力提升监管效能，从快从严处理违规机构和人员。今年上半年，上海证监局作出行政监管措施104份，对财务造假、信披违规、内幕操纵、“老鼠仓”等违法行为立案查处25件，作出行政处罚决定和事先告知书27份，同比增长60%、14%和42%；强化行刑衔接，移送涉嫌犯罪案件4件，高效完成3起公检机关移送案件查办工作。

　　此外，今年上半年，上海证监局加大现场检查力度，共完成现场检查134家次，实现对上市公司、证券基金期货经营机构、私募基金管理人、会计师事务所等各类市场经营主体全覆盖。