证监会:对杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构立案调查

2023-11-25 07:59:43 来源:上海证券报 作者:梁银妍

  11月24日,中国证监会公布了“北京华软新动力私募基金管理有限公司等爆发投资风险”的初步结果,决定对杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构立案调查,从严处理违法违规行为。

  近日,华软新动力等爆发投资风险后,社会高度关注。证监会组织证监局、基金业协会等开展核查,初步判断,相关人员控制杭州瑜瑶、深圳汇盛等多家机构,多层嵌套投资,存在虚假宣传、报送虚假信息、违规信息披露等情形,还可能涉嫌违法犯罪行为。证监会决定立案调查,从严处理违法违规行为。

  据透露,公安机关已经介入,控制涉案人员。证监会将做好沟通衔接,积极稳妥推进风险处置。下一步,证监会将进一步促进行业规范运作,保护投资者合法权益。

  11月14日,华软新动力发布声明称,截至目前,该公司管理的最终实际投资至深圳汇盛的部分私募基金产品,因深圳汇盛发生违约行为导致兑付困难。

  华软新动力表示,为维护投资人的合法权益,针对深圳汇盛的重大违约行为,该公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露,并针对深圳汇盛以及相关环节采取法律手段,尽最大努力实现投资人的合法权益。该公司目前持续经营,其余在管基金产品均正常运作,将本着审慎负责的态度,持续合规经营。

  公开信息显示,华软新动力是市场上管理规模最大的证券私募FOF基金之一,管理规模超过百亿元,服务对象涵盖了多类型机构投资人,包括银行、券商、期货、信托等金融机构,以及央国企、上市公司、家族客户等高净值客户。

  深圳汇盛成立于2016年,实际控制人为张萍,持股比例为90%,另外10%由李明睿持有,该公司管理规模为10亿元至20亿元,注册地点位于深圳,实际办公地点为杭州。

  杭州瑜瑶成立于2017年,全称为杭州瑜瑶私募基金管理有限公司,杨泽斌、何国清分别持股82%、18%,该公司管理规模为20亿元至50亿元,目前处于“异常经营”状态。2022年6月13日,杭州瑜瑶被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施,处罚事由为公司旗下瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。