全国政协委员、中国证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫：对违法行为紧盯不放、严惩不贷 严厉整饬以“创新”为名各种乱象

　　全国政协委员、中国证监会处罚委办公室一级巡视员 罗卫

　　全国两会期间，全国政协委员、民建中央法制委员会委员、中国证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫在接受上海证券报记者专访时表示，下阶段，证监会将在行政执法工作中，把握好法律规定的证券违法行为构成要件，从严追究违法行为的法律责任，对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为紧盯不放、严惩不贷，强化震慑，助力打假防假；对操纵市场、内幕交易等行为严格规范、精准执法；紧盯债券违约、“伪私募”、非法经营证券业务等乱象，严厉整饬以“创新”为名的各种乱象，坚决遏制重大风险隐患。

　　让投资者获得“真金白银”赔偿

　　让以身试法者“牢底坐穿”

　　近年来，依法从严打击证券违法的行政处罚高压态势不断巩固。“行政处罚只是违法行为追责链条上的一个环节，不是全部。”罗卫表示，构建“长牙带刺”立体追责体系，更需要发挥民事赔偿和刑事追责的作用，既让投资者获得“真金白银”的赔偿，也让以身试法者“牢底坐穿”。

　　她表示，下阶段，证监会将在执法工作中，把握好法律规定的证券违法行为构成要件，从严追究违法行为的法律责任。同时，证监会还将从以下方面开展资本市场行政处罚工作：继续强化监管执法工作，不断提升执法效能，为后续的民事赔偿、刑事追责提供良好基础；推动法律修订和司法解释出台，完善追责机制，加大追责力度；在既有成功案例的基础上，不断完善优化民事和解、先行赔付、行政执法当事人承诺等制度，综合运用多种方式惩戒违法行为，降低投资者维权成本。

　　构建“长牙带刺”立体追责体系

　　加大对“首恶”民事责任追究力度

　　“在做好行政追责的基础上，证监会将一如既往积极支持刑事司法和民事赔偿工作。”罗卫表示，证监会将持续加大与公检法机关的联动，综合推动运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建“长牙带刺”的立体追责体系，形成各司其职、各负其责、有机衔接、齐抓共治的工作格局，不断提高资本市场违法成本。

　　一是加大刑事追责力度并提高刑事追责效率，进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势，加强执法司法系统配合，增强打击证券犯罪的合力，提升刑事案件落地率，切实发挥刑罚威慑作用，提高违法成本。

　　二是加大民事责任追究力度，积极推动最高人民法院制定背信损害上市公司利益罪的刑事司法解释，强化对上市公司控股股东、实际控制人等背信行为的打击力度。在贯彻实施好虚假陈述民事赔偿司法解释基础上，完善过罚相当的民事责任制度，加大对“首恶”的民事责任追究力度。

　　三是完善投资者赔偿救济制度机制，完善先行赔付实施制度，健全证券纠纷代表人诉讼常态化运行机制，统筹运用支持诉讼、行政执法当事人承诺等一系列投资者赔偿救济制度机制，进一步发挥投服中心代位诉讼功能作用，加大投资者保护力度。