中证中小投资者服务中心董事长夏建亭：“一个基石、三大支柱”深耕特色投服模式

　　3月31日，在第十二届北外滩财富与文化论坛之资产管理中心与中国特色金融文化论坛上，中证中小投资者服务中心（简称“投资者服务中心”）党委书记、董事长夏建亭表示，投资者服务中心自成立以来牢牢站稳资本市场人民性立场，积极践行大投保格局，逐步形成了以投服投教为基础，以持股行权、维权诉讼、纠纷调解为特色的“投服模式”。不过，目前投资者服务中心还难以做到“应诉尽诉”，投资者保护工作需要深化各方协调配合，进一步强化工作合力。

　　夏建亭表示，“投服模式”包含了投资者服务中心开展投保工作的“一个基石、三大支柱”。其中，“一个基石”就是以人民为中心的理念。作为中国证监会直管的投资者保护公益机构，投资者服务中心始终坚持以人民为中心的理念，坚定维护投资者合法权益。截至2023年底，投资者服务中心通过纠纷调解、维权诉讼等方式累计为投资者挽回经济损失超65亿元，以实际行动生动诠释了以人民为中心的理念。

　　“三大支柱”中的第一个支柱是帮助投资者成长，提高投资者自我保护能力。夏建亭表示，为实现这一目标，投资者服务中心积极践行大投保格局，与各辖区证监局、自律组织、经营机构、新闻媒体等合作，从投资者端和上市公司端双管齐下，一方面持续加强投资者教育，打造《股东来了》投资者权益知识竞赛，通过寓教于乐的形式帮助投资者增强风险意识和风险识别能力，增强维权意识和维权能力；另一方面策划开展“了解我的上市公司”系列活动，以线下线上相结合的方式带领投资者走进上市公司，督促公司加强投资者关系管理，帮助投资者深化对公司的认识和了解。截至目前，《股东来了》已连续举办六届，覆盖全国36个辖区及港澳台地区，举办各类特色投教活动7000余场，取得良好社会反响。“了解我的上市公司”活动视频受到投资者和社会各界广泛关注，观看量达到1亿人次左右。

　　第二个支柱是促进上市公司完善治理、规范运营，提高发展质量，从源头上减少侵害投资者合法权益的现象。夏建亭介绍，目前，投资者服务中心围绕常年不分红、违规减持、资金占用、承诺不履行等可能影响中小投资者合法权益的重点问题，通过行使质询、建议、表决等股东权利，督促上市公司强化内控、规范治理，促进上市公司高质量发展，从根本上保护广大投资者合法权益。

　　截至2023年底，投资者服务中心共持有5333家上市公司股票，累计行权4152场，行使包括建议权、质询权等股东权利5619次。2023年，投资者服务中心首次启动了500场年度股东大会专项行权，累计出动1000余人次参加500家上市公司的2022年度股东大会，覆盖31个行业、36个辖区，有力地促进了上市公司完善治理、规范运营、提高发展质量。目前，投资者服务中心正全面铺开500家上市公司2023年度股东大会专项行权工作。

　　第三个支柱是用法律手段坚决维护投资者合法权益，助力构建“行刑民”结合、三位一体的立体追责机制。截至2023年底，投资者服务中心共登记证券期货纠纷29240件，受理21129件，调解成功15605件，为投资者挽回损失约36.97亿元。此外，投资者服务中心提起特别代表人诉讼、支持诉讼、股东直接诉讼、股东代位诉讼等各类诉讼近70件，合计为投资者挽回经济损失超过28亿元。

　　夏建亭表示，这“三大支柱”实际是一个有机整体，相辅相成。帮助投资者成长、提高投资者自我保护能力是基础；为投资者提供法律救济、坚决维护投资者合法权益是核心；促进上市公司完善治理规范运营、提高发展质量是根本，三者所体现的还是以人民为中心的理念。

　　投资者服务中心10年来聚焦主责主业，在投资者保护领域取得了一些成绩，但与日益增长、日益多元复杂的投资者需求相比，仍存在一些不足。“期待社会各界能与投资者服务中心精诚合作、共襄投资者保护盛举。”夏建亭呼吁。