联储证券新时代廉洁从业管理：构建道德高地，引领企业可持续发展

　　近年来，监管部门不断加大对廉洁从业规定的执行及内部监督追责情况的现场检查力度，并表示发现违规行为的，将依法从严从重查处。自2018年6月中国证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》发布以来，根据公开数据显示，截至2023年上半年，涉及廉洁从业处罚案例共计70例，其中机构处罚22例，还有多名相关高管、部门或营业部负责人因内部控制制度存在缺陷等问题受到处罚。

　　根据历年数据，2018年1例，2019年3例，2020年10例，2021年13例，2022年达到28例，截至2023年上半年也以出现15例处罚。证券行业“严监管”的态势仍在继续。

　　今年7月，中国证券业协会修订发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《实施细则》），旨在进一步加强对证券经营机构及其工作人员的廉洁从业自律管理，落实证券行业廉洁生态体系建设要求，持续培育行业廉洁文化。此次修订并非无的放矢，而是对证券经营机构内控机制、廉洁从业要求、自律管理等方面提出了更为具体、细化的规定。此次修订的实施对于行业廉洁生态体系建设具有重要意义，通过加强自律管理和培育廉洁文化，行业将进一步树立诚信、公正的形象，提高社会公信力。同时，这也将有助于提高证券行业的整体素质和市场竞争力，为行业的可持续发展奠定坚实基础。

　　《实施细则》一经发布，联储证券高度重视，在第一时间组织全体员工开展学习针对修订背景及规则解读开展廉洁从业专题培训，并结合公司经营发展情况和廉洁从业工作实际，制定发布了《联储证券二○二三年度廉洁从业管理方案》，从内控机制、廉洁从业行为要求两大层面提出明确要求。

　　夯实目标，打造联储廉洁文化

　　联储证券制定廉洁从业管理目标并通过《廉洁从业管理制度》进行明确，通过建立廉洁从业风险防控管理体系，倡导廉洁从业理念，营造崇廉拒腐的文化氛围，将廉洁文化融入公司经营理念，为公司实现持续、健康和高质量发展创造良好的内部环境。

　　联储证券以发送邮件的方式对公司股东、董事、监事落实廉洁从业规定的宣传告知工作；公司纪委负责公司党风廉政制度建设及党风党纪教育培训，组织、监督公司党员落实党内规定、国家法律法规以及公司管理制度中关于廉洁自律的各项要求。

　　打造线上+线下培训体系，线上“合规学院”不断丰富培训内容，转载监管机构培训视频，传达监管精神，加强公司员工对法规要求的理解，传导合规展业、廉洁从业理念；开展线下合规培训、业务交流以及现场宣导，提升员工廉洁从业意识，促进公司合规经营。

　　定期发布金融监管重大事项汇总，如以周为单位发布合规动态，解读监管规则、传递监管动态、收集监管案例。同时定期形成监管案例汇编下发至各部门、分支机构进行共享交流。

　　与文化建设相结合，在公司云文化平台推出合规小贴士·答题赢积分活动，通过定期推送合规小贴士，了解监管案例引起警示，或者实时解读新规管理要求，利用积分激励政策使员工积极参与答题测试，了解廉洁从业管理要求及执业行为规范，将廉洁意识融入日常。

　　公司在官网发布廉洁从业告知书、廉洁从业提示；在开展投资银行相关业务时，通过《廉洁从业告知函》对客户进行廉洁从业宣导；在公司各主要职场均张贴了廉洁从业宣传海报及警示案例，营造浓厚的廉洁从业文化氛围。

　　以制度为依托，践行廉洁文化

　　内控机制方面，需制度先行从内部制度和工作流程、岗位设置等方面建立起预防、发现和处理的工作机制。联储证券不断建立完善廉洁从业管理组织体系，以制度形式明确各责任单位廉洁从业管理职责并落实。

　　公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，董事会、监事会、经营管理层及各层级管理人员在各自职责范围内倡导廉洁文化。公司成立廉洁从业管理委员会（以下简称“廉委会”）作为廉洁从业管理专门机构。廉委会设秘书处。

　　联储证券根据《廉洁从业规定》《廉洁从业实施细则》《廉洁从业监管意见》要求制定并不断修订完善公司《廉洁从业管理制度》、《廉洁从业委员会管理办法》，明确了组织机构及部门职责，细化了各部门和业务条线廉洁从业行为要求，对工作程序、纪律及违规处理也做出了具体规定。

　　公司通过《支出管理办法》、《员工费用报销管理细则》、《对公付款管理细则》等，建立全面的费用支出管理体系；通过《招聘录用管理办法》、《绩效考核办法》、《薪酬管理办法》、《职级管理办法》、《从业人员管理办法》等将全体员工廉洁从业情况纳入工作管理、考核体系；通过《采购管理办法》明确职责分工、采购方式及流程等，加强采购环节的有效管理；通过《信息隔离墙制度》等防范因信息传递、共享不当而带来的风险，防范内幕交易；通过《聘请第三方机构管理办法》严格规范公司在向客户提供服务过程中聘请第三方机构的行为。

　　2023年，联储证券根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》要求及本年公司廉洁从业管理方案，结合实际业务发展情况，对公司《廉洁从业管理制度》等相关制度进行了修订，将重点风险领域的廉洁从业要求作出更为具体、细化的规定，强化廉洁执业刚性约束，针对规则执行适用问题，进一步明确各类细节条款的具体要求，如档案保存、每年定期签署廉洁从业承诺等，增强规则可执行性。各有关部门、业务条线修订其廉洁从业细则，进一步明确具体要求。

　　审计合规，筑牢廉洁之基

　　合规检查与审计稽核方面，充分发挥合规及审计部门第三道防线作用，将各部门、分支机构及其人员的廉洁从业情况纳入日常稽核检查范围。在重点业务方面，公司各业务条线均须对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，避免事中管控不足引发廉洁从业违规风险。

　　审计稽核部定期或不定期开展对公司廉洁从业管理情况和针对具体业务条线或职能部门的廉洁从业内部检查，对检查发现的问题进行跟踪整改，并根据情况进行问责。

　　联储证券通过官网、公众号、告知函等渠道公布廉洁从业举报方式。如发现公司工作人员存在违反廉洁从业的行为，投资者、客户等均可通过专门邮箱或客服电话进行举报。除此之外，设立专门邮箱负责受理对内外部人员涉嫌违反廉洁从业规定、腐败及侵害公司利益等行为的举报、投诉，邮箱由廉委会秘书处进行日常管理。

　　落地问责机制，打造廉洁之刃

　　公司《廉洁从业管理制度》及《廉洁从业委员会管理办法》中对廉洁从业监督检查职责、问责程序、处罚意见及事项报告等内容进行了明确。

　　公司对员工存在违反监管、自律组织、以及公司关于廉洁从业相关规定并调查属实的，根据监管规定及公司有关问责管理制度进行问责处罚，并根据有关规定报送中国证券业协会、基金业协会等行业自律组织，记入执业声誉信息库，相关纪律处分按规定记入证券期货市场诚信档案数据库；涉嫌犯罪的，依法移送监察、司法机关，追究其刑事责任。责任人为中共党员的，报纪委按照党的纪律要求进行处理。

　　对于员工主动报告、上交收到的礼金、礼品的，免予处罚；员工主动坦白公司没有掌握的涉嫌廉洁事项的，由廉委会视情况予以减免、减轻处罚；隐瞒、对抗内外部检查的，从重、从严处罚。

　　随着行业廉洁生态体系的逐步完善，联储证券积极遵循以身作则的原则，从自身做起，自上而下全面推行廉洁从业管理。如今，廉洁从业已成为企业文化中不可或缺的重要基石，通过宣导廉洁从业文化，培育员工提高个人职业道德素养，持续营造风清气正的发展环境。以制度为保证，以监督为关键，以教育为基础，以防范为宗旨，持续打造新时代高质量廉洁从业管理体系，为企业可持续发展保驾护航。