《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》发布一周年 上市公司治理专项行动成效显著 将“分类分阶段”推进整改

　　《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》发布一周年

　　上市公司治理专项行动成效显著

　　将“分类分阶段”推进整改

　　◎记者 马婧妤 ○编辑 朱绍勇

　　2020年10月9日，《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（下称《意见》）发布，提出六方面十七项重点举措，推动提升上市公司质量。到今天，《意见》发布实施已正满一周年。

　　提高上市公司治理水平，是《意见》部署的第一项重点工作，也是提高上市公司质量的基础工程。去年12月11日，证监会启动上市公司治理专项行动（下称“专项行动”），拟用两年时间，通过公司自查、现场检査、整改提升3个阶段，推动上市公司治理水平全面提升，健全各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡的上市公司治理结构。

　　上海证券报记者获悉，截至目前，2020年6月30日前上市的3867家公司已全部提交了自查报告。专项行动已进入第二阶段。

　　上市公司治理取得良好成效

　　专项行动的第一阶段为公司自查阶段。按照监管部门的工作部署，本次自查重点关注控股股东及实控人行为规范、三会运行情况、董监高勤勉履职等内容，聚焦当前上市公司最突出、最紧迫、最可能影响上市公司高质量发展的公司治理问题或隐患，重点解决公司治理“形似而神不至”的问题。

　　记者了解到，专项行动启动后，证监会第一时间部署，各证监局、沪深交易所积极响应，成立了由局（所）负责人挂帅的工作专班，为专项行动顺利进行提供了强有力的保障。与此同时，证监会成立专门工作组，发布了上市公司治理专项自查清单，共涉及7大方面119个问题，包括合规性问题、证据性问题、调研类问题和调查类问题等。

　　此次自查结果显示，上市公司治理取得了良好成效。具体表现为：上市公司治理内部规章制度基本完备，以公司章程、“三会”议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等为基础的公司治理制度实现应建尽建；上市公司组织架构不断健全，“三会一层”成为标配，部分公司结合实际设立公司治理专职部门，组织机构间的分工协作更加顺畅；“三会”运作日益规范，决策流程更加公开透明，会议程序基本符合法律法规相关要求；上市公司与投资者沟通机制进一步畅通，机构投资者参与上市公司治理的意愿有所增强；上市公司回报投资者的意识不断增强，现金分红率稳定在30%以上。

　　同时，自查也发现了四方面亟须整改的问题，主要包括：控股股东、实控人行为不规范，资金占用和违规担保等违法违规问题仍有发生；董监高履职能力和水平有待提高，独立董事独立性不够，董事会秘书缺乏履职保障；下转2版