投教问答 | 上市公司股票交易中，哪些异常交易行为及情形将被北交所重点监控？

　　问：上市公司股票交易中，哪些异常交易行为及情形将被北交所重点监控？

　　答：根据《北交所交易规则（试行）》第六章相关规定，北交所在对交易行为监督中的重点监控事项主要包括4类：一是涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；二是可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为；三是证券交易价格或成交量明显异常的情形；四是买卖股票的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及北交所业务规则限制的行为等。

　　具体而言，可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为包括：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券；（2）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易；（3）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价；（4）单独或者合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制；（5）频繁申报或撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易价格或误导其他投资者；（6）集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券；（7）对单一证券在一段时期内进行大量且连续交易；（8）大量或者频繁进行高买低卖交易；（9）申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱；（10）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，并进行相关交易的；（11）通过对证券及其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，误导投资者作出投资决策，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易的；（12）通过策划、实施虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易的；（13）通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易的；（14）北交所认为需要重点监控的其他异常交易。