各地证监局迅速响应 推动北交所改革措施落地
9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，围绕服务中小企业，从融资端、投资端和交易端等方面提出19条系统性改革举措，争取经过3到5年的努力，北交所市场规模、效率、质量、功能、活跃度、稳定性等均有显著提升。各地证监局迅速响应、进行部署，积极推动相关改革措施落实落地。
天津证监局：锚定“三类企业”进行上市动员 形成服务创新型中小企业的合力
◎记者 张雪
9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》），提出发挥北交所“改革试验田”作用，明确19条深化改革内容。同日，北交所、全国股转公司发布首批八项改革创新举措。总体看，今后1到5年是北交所规模发展攻坚期、上市重要窗口期和机遇期。天津证监局快速响应，一方面，第一时间向市政府报告高质量建设北交所最新改革政策的有关情况，争取支持；另一方面，联合北交所、市地方金融监管局、市科技局等北交所（新三板）天津基地共建单位，于9月5日、6日集中走访滨海新区、南开区、宝坻区5家企业，进行政策宣讲及首批上市动员。
一是锚定沪深交易所在辅导企业进行宣讲动员。天津证监局梳理甄别5家不符合沪深交易所板块定位的在辅导企业，动员2家在辅导企业更换板块并通过直联机制申报北交所上市，并联合北交所、市地方金融监管局对1家上交所主板在辅导企业进行了走访动员。
二是锚定已摘牌优质企业进行宣讲动员。天津证监局会同北交所摸排天津辖区已摘牌企业105家，梳理出优质企业20余家，对其中1家已摘牌企业进行了走访推动。目前已有1家已摘牌企业申报直联机制，1家已摘牌企业拟申报直联机制。
三是锚定符合北交所上市条件的优质企业进行宣讲动员。天津证监局会同北交所、市区两级上市办，初步摸排出符合板块定位及上市条件的优质企业20余家。推动北交所、市地方金融监管局、市科技局赴1家北交所在辅导企业进行走访调研，鼓励企业加快申报进程力争年内申报；走访2家北交所上市后备企业，鼓励企业尽早通过新三板挂牌或直联机制启动北交所上市进程。
经过面对面宣讲推动，5家企业均表示将乘势而上，顺势而为，抢抓机遇，用好改革政策，加快申报节奏。
下一步，天津证监局将会同市地方金融监管局、市科技局、市工业和信息化局等相关部门，进一步形成服务创新型中小企业的合力，加大后备企业上门走访、培训宣讲力度，推动北交所高质量建设相关改革举措在天津落地落细。
江西证监局：优化辅导监管方式 推进北交所高质量扩容
◎记者 邱德坤
9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，全面部署一揽子举措，推动高质量建设北交所。江西证监局把推进北交所高质量扩容作为当前江西资本市场的重要任务，及时优化北交所申报企业辅导监管方式，以科学高效监管助力江西优质企业抢抓北交所改革政策窗口期，推动江西优质企业又好又快登陆北交所。
首先，加强分类监管、科学监管，缩短企业辅导期要求。鉴于新三板挂牌企业具有一定的公众公司属性和规范性基础，江西证监局会进一步落实分类监管、科学监管要求，对同时满足挂牌满三个月、企业及“关键少数”报告期内行为合规合法的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满十二个月的企业，缩短其辅导期要求。
其次，优化辅导验收程序，加快企业申报进程。江西证监局将辅导验收放到发行监管全链条中谋划和推进，把好上市“入口关”，强化辅导监管与发行监管联动，对于拟申报北交所并于近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化其辅导验收程序；已辅导备案，并符合适用缩短辅导期要求的企业，在符合北交所发行上市条件后，可择机向江西证监局提出辅导验收申请。
最后，加速高质量企业供给，夯实北交所上市基础。对辅导阶段主办券商与辅导机构不一致的，江西证监局按正常程序组织辅导备案及验收；对辅导期内更换辅导机构的，江西证监局按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》的有关规定处理。
此外，对辅导对象在验收工作完成函有效期内，将拟上市板块由沪深交易所变更为北交所的，由辅导机构对辅导对象就更换板块进行差异化辅导，江西证监局验收后重新出具验收工作完成函，有效期重新计算。
上海证监局：充分利用北交所综改政策利好 加快打造上海服务创新型中小企业“主阵地”
◎记者 刘礼文
聚焦市场重点难点，剑指流动性改善，“北交所深改19条”以“高质量”为题眼，对北交所未来发展作出谋划和部署，为新一轮改革创新按下“启动键”。
上海证监局表示，中国证监会发布的《关于高质量建设北京证券交易所的意见》是资本市场服务中小企业的全新探索和落实中央政治局会议“要活跃资本市场，提振投资者信心”部署的关键举措，充分考虑了企业、投资者、中介机构等经营主体需求，从上市发行、投融平衡、市场生态建设等多角度发力，有助于进一步提升市场活跃度、强化市场功能。
今年以来，上海证监局联合上海各区政府、北交所等单位组织开展了“牵手‘小巨人’走进北交所”特色活动，建立与北交所重点个案联推、重点保荐机构跟踪问效等工作机制，“一对一”精准对接企业发展需求、及时回应市场关切，推进上海辖区北交所高质量扩容工作已取得积极成效。
上海证监局强调，将加大与地方政府相关部门、上海股交中心在市场培育、企业服务等方面的合作，引导辖区符合条件的创新型中小企业找准定位、抢抓机遇，利用上海国际金融中心先行先试、金融创新的优势，共同推动北交所综合改革政策在上海落地见效，更好发挥资本市场服务中小企业创新发展、促进高水平科技自立自强的功能，加快打造上海服务创新型中小企业“主阵地”。
下一步，上海证监局将积极贯彻落实中国证监会关于高质量建设北交所的工作部署，向地方政府、北交所上市公司、新三板挂牌企业、中介机构、投资者等各方大力宣传北交所综合改革政策，增进上海辖区改革认同和市场共识。
广东证监局：引导企业紧抓北交所上市机遇 推进粤企“北上”
◎记者 朱文彬
“我们将认真落实中国证监会高质量建设北交所有关工作部署，加强与工信、金融等部门协作，支持专精特新企业利用北交所实现高质量发展。”近日，广东证监局相关负责人表示，按照“重点地市逐城推动、重点企业逐家引导”的思路，引导推动珠三角各地市符合条件的企业紧抓北交所上市机遇，依托“三所一中心”流动工作站机制，提升粤东西北在地化服务水平，贴身服务拟上市企业，靠前夯实企业上市基础，引导支持合适的企业到合适的板块上市。
广东证监局高度重视并积极助力北交所高质量建设，近期，该局联合广东省地方金融监管局、工业和信息化厅、北交所等单位，举办“推进粤企赴北交所上市专题座谈会”“重点后备上市企业‘走进北交所’交流活动”“北交所‘三服务’广东行启动活动暨专精特新企业挂牌上市培训会”等系列活动，引导市场各方聚焦北交所扩容政策机遇，做好创新型中小企业上市工作。
一是召开“推进粤企赴北交所上市”专题座谈会，辖区5个重点地市金融局和北交所华南基地参会，共同研究推进企业赴北交所上市工作，指导有关地市将本地专精特新“小巨人”资源优势与北交所上市制度优势相结合，将推动企业赴北交所上市纳入上市培育工作重点。
二是组织“重点后备上市企业‘走进北交所’”交流活动，辖区6个重点地市金融局、广东股权交易中心及29家具有上市意愿的国家级专精特新“小巨人”企业参加，有关部门负责人逐一回应企业关切，为企业申报上市释疑解惑。
此外，广东证监局还联合广东省地方金融监管局印发《“三所一中心”服务粤东粤西粤北地区流动工作站机制》，由沪深北交易所驻穗机构和广东股权交易中心共建流动工作站，结合各地企业特点和各地市需求，常态化开展资本市场服务粤东粤西粤北地区工作，并举办“资本市场服务梅州行”首场活动，梅州20余家上市后备企业参加，靠前夯实企业上市基础。
广东是新三板挂牌公司及专精特新企业数量最多的省份。北交所宣布设立两周年以来，广东省企业抢抓北交所高质量扩容机遇，实现高质量发展。
数据显示，截至9月5日，广东省累计26家企业在北交所上市，占全国217家的11.98%；累计募集资金58.41亿元，占全国436.09亿元的13.39%。其中，2022年度，广东省企业在北交所上市累计募集资金25.11亿元，较2021年度12亿元翻一番，居全国第一。
截至9月5日，广东省北交所上市公司市值总计456.14亿元，位居全国第一；截至8月31日，广东省北交所在审企业14家，占全国116家的12.07%。
目前，广东省26家北交所上市公司2022年度实现营业收入350.76亿元，同比增长71.98%；2023年上半年，实现营业收入177.51亿元，同比增长20.05%。26家上市公司2022年度全部实现盈利，其中净利润最高的为贝特瑞（22.90 亿元），在全国北交所上市公司中排名首位。
广东上市企业“后备军”也相当雄厚。今年7月发布的第五批国家级专精特新“小巨人”企业公示名单中，广东省“小巨人”企业共658家。此次公示后，广东省前五批“小巨人”企业累计达1526家，跃居全国第一。
浙江证监局：变“天然契合”为“紧密结合” 支持优质企业登陆北交所发展壮大
◎记者 林淙
“浙江是中小企业大省，与北交所有着天然的契合性”，在浙江证监局看来，变“契合”为“结合”，既是政策机遇，也是实操命题。
从最新“答卷”来看，截至2023年8月底，浙江省共有北交所上市公司21家，全国排名由北交所刚设立后的第七位上升至第三位。2022年度，浙江新增北交所上市公司11家，仅次于江苏和广东，位居全国第三。今年1至8月，浙江新增北交所上市公司7家，仅次于江苏，位居全国第二。
行业分布上，上述21家北交所浙企主要涉及高端装备制造、新一代信息技术、新能源等行业，其中专精特新企业12家，占比近60%。区域分布上，21家公司主要分布在杭州（6家）、嘉兴（5家）、宁波（3家）和台州（3家）等地区。
9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，紧紧围绕服务中小企业这一主题，从融资端、投资端和交易端等方面提出19条系统性改革举措，意在进一步推进北交所稳定发展和改革创新，加快打造服务创新型中小企业“主阵地”系统合力。
对此，浙江证监局相关负责人表示：“上述改革措施，既大幅缩短了挂牌企业申报北交所上市时间，也允许优质企业直接上市，为浙江企业登陆北交所提供了难得的机遇。”
乘时乘势，浙江企业始终对市场、对政策保持高度重视和敏感，总能抓住市场机遇，实现跨越式发展，在资本市场形成了举足轻重的“浙江板块”。
丰富的后备资源亦成为浙企发力北交所的强大“蓄能池”。目前，浙江有专精特新“小巨人”企业1432家、专精特新中小企业7263家、创新型中小企业14351家、隐形冠军341家，位居全国前列。截至8月底，浙江北交所申报在审企业21家，位居全国第一。
在此背景下，浙江证监局坚持监管与服务并重，加强与地方政府沟通协调，合力挖掘后备资源，联合经信、金融和北交所等部门单位通过调研走访、座谈交流、政策培训等形式，为企业答疑解惑，强化日常监管与辅导监管协同，持续优化服务举措，支持优质创新型中小企业积极登陆北交所发展壮大。
据介绍，下一步，浙江证监局将认真贯彻落实中国证监会高质量建设北交所的决策部署，推动优质企业抢抓北交所政策机遇，巩固提升“浙江板块”优势地位。
深圳证监局：多措并举破解企业难题 推进北交所上市培育
◎记者 唐燕飞
深化新三板改革，设立北交所，打造服务创新型中小企业主阵地，是资本市场服务中小企业的全新探索。自2021年9月3日北交所宣布设立以来，深圳证监局高度重视北交所上市公司培育工作，引导企业提升北交所申报积极性，取得明显成效。
据统计，截至2023年8月31日，北交所上市公司已有217家，深圳辖区北交所上市公司9家，1家公司已注册待发行。2023年上半年，该9家公司累计实现营业收入148.95亿元，同比增长27%，占全国北交所上市公司总收入的近两成。
专精特新企业是北交所重点服务对象，深圳具有丰富的北交所上市公司储备资源，各类专精特新企业共8666家，其中国家级专精特新“小巨人”企业752家，主要为制造业企业，在核心基础零部件、先进基础工艺、关键基础材料等多个重要领域优势明显，与北交所定位契合度高。
为提高企业对北交所的认知，深圳证监局多次举办专题宣导活动，结合深圳北交所上市公司实际，引导创新型中小企业在“更早、更小、更新”阶段借助北交所实现高质量发展。
同时，深圳证监局联合市区相关部门定期对全市拟申报北交所企业进行梳理、回访，直面上市难题，推动解决企业提出的老股转让、关联方认定、房屋租赁等各类问题。加强对中介机构监管指导，督促中介机构提高服务质量，把好北交所上市公司质量的入口关。
此外，深圳证监局还联合深圳市中小企业服务局建立北交所上市培育专项名单，对深圳8666家专精特新企业情况进行摸排，分析专精特新企业发展规律和融资现状。
深圳证监局还指导深圳上市公司协会等机构成立深证中小企业服务中心，破解中小企业融资需求大、对接服务难、治理水平不高等难题。
作为资本市场看门人，中介机构严把入口关，推动优质企业在北交所上市。招商证券表示，针对北交所业务特点，投行委建立了从立项、质控、内核、定价、配售到督导的全流程管控机制。截至目前，公司保荐的北交所上市公司共4家，融资金额9.61亿元，此外督导新三板挂牌公司35家。
多家券商表示，在中小企业项目发掘、业务推进、业务组织、监管沟通等方面不断取得进展，协助部分拟上市企业与北交所进行沟通，帮助企业深入理解北交所定位和发展。
山西证监局：有效引导企业 聚焦北交所发展、拥抱北交所改革
◎记者 王乔琪
为强化高质量建设北交所合力，推动《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》）精神在山西得到有效贯彻落实，山西证监局近期集中开展了一系列专题宣传推动工作。
据介绍，山西证监局一方面及时向地方政府部门报告《意见》精神和下一步改革重点内容，明确提出贯彻落实意见的具体措施，做好支持山西中小企业进军资本市场的制度建设；另一方面组织行业协会等力量，加大在网站、公众号等互联网渠道的宣传引导，积极营造改革氛围。山西证监局面向山西所有新三板挂牌公司开展专题培训，围绕《意见》内容进行细致解读，并联合山西省金融办等部门组织重点企业召开座谈会，围绕高质量建设北交所的必要性和重要意义进行深入解读，逐项讲解北交所综合改革举措，有效引导企业聚焦北交所发展、拥抱北交所改革。
山西证监局有关负责人表示，高质量建设北交所是贯彻落实党的二十大精神和党中央、国务院决策部署的重要举措，是建设中国特色现代资本市场的重要探索。《意见》的发布对于提振中小企业、民营企业发展的信心具有重要意义。山西各类优质中小企业要把握政策机遇窗口，坚定高质量发展信心，夯实高质量发展基础，以在北交所实现上市为契机，走好资本市场服务高质量发展道路。
山西省金融办有关负责人也表示，下一步山西将继续加大对企业进军北交所的支持力度，充分发挥企业上市“绿色通道”等服务机制功能，积极助力中小企业上市融资。
